美国专利申请关于IDS（信息公开声明）时间及费用的一些介绍

近来，一些国内同行问我关于一些美国专利申请IDS（信息公开声明）的一些问题，尤其是关于中国优先权申请，在美提交IDS的时间、及费用的实际业务问题。由于中国没有类似的要求，所以操作起来容易误解。在此，想向大家进行一些介绍。

首先，IDS来源于56条（37 CFR1.56），其原文较长，但无非一个基本原则：专利申请过程中，参与专利申请的各方均有义务向专利局公开对于所申请专利的专利性有实质影响的材料。通俗的话讲：如果申请人、律师等人员知晓相关对比文件等材料，不能隐瞒，必须向专利局如实公开，便于审查。

以下是几点问题及回答：

答案：有义务人员包括：

1. 发明人，

2. 律师或代理人，以及

3. 对于实质参与（substantially involved）该专利申请的个人。这包括国内的律师或代理人。根据MPEP 2001.01，不包括：文员，打字员等流程人员。

另外注意一点：该56条义务仅限于个人（即，自然人、人类），不包括公司，事务所等实体（即，法人）。

问题：参与专利申请的个人，比如律师或发明人，是否有义务进行检索，从而善意地去发现对专利性有实质影响的材料？

答案：没有。律师和发明人没有检索义务。

问题：IDS义务的时间限制是什么?

答案：对于任何在审查期间的权利要求均有IDS义务存在于，直至该权利要求被删除，该申请被放弃，或授权。

问题：什么样的材料对专利性造成实质影响？

答案：1. 理论上的回答是：现有技术文件，比如专利，申请，说明书，非专利在先文件等。MPEP 2001.04中进行了具体描述，除了现有技术外，还包括有助于审查员对是否授权该专利申请的任何文件。

2. 而实际操作起来的回答是：大多情况下，PCT申请或该专利国外申请检索报告需要公开。该申请同族在外国（比如中国优先权申请）OA中，审查员引用的文件需要公开。

问题：IDS的律师费用是多少？

答案：不同律师或事务所收费不同。有的按时间收费，有的按件数收费。一并情况下一次在200-300美元左右。一些经验是：如果IDS与新申请同时提交，费用会便宜一点，因为律师工作量小。实际操作而言，这个费用可以商量。


问题：提交IDS的时机，以及USPTO所收官费是什么情况？

答案：这是本帖所介绍的重点问题，以下着重回答。该问题是由97条决定的。原文如下：

(a) In order for an applicant for a patent or for a reissue of a patent to have an information disclosure statement incompliance with §1.98 considered by theOffice during the pendency of the application, the information disclosurestatement must satisfy one of paragraphs (b), (c), or (d) of this section.
(b) An information disclosure statement shall beconsidered by the Office if filed by the applicant within any one of thefollowing time periods:
·       (1) Within three months of the filing date of a national application other than a continued prosecution application under § 1.53(d);

·       (2) Within three months of the date of entry of the national stage as set forth in § 1.491 in an international application;

·       (3) Before the mailing of a first Office action on the merits;

·       (4) Before the mailing of a first Office action after the filing of a request for continued examination under § 1.114; or

·       (5) Within three months of the date of publication of the international registration under Hague Agreement Article 10(3) in an international design application.

(c) An information disclosure statement shall be considered by the Office if filed after the period specified in paragraph (b) of this section, provided that the information disclosure statement is filed before the mailing date of any of afinal action under § 1.113, a notice of allowance under § 1.311, or an action that otherwise closes prosecution in the application, and it is accompanied by one of:
·       (1) The statement specified in paragraph (e) of this section; or

·       (2) The fee set forthin § 1.17(p).

(d) An information disclosure statement shall be considered by the Office if filed by the applicant after the period specified in paragraph (c) of this section,provided that the information disclosure statement is filed on or beforepayment of the issue fee and is accompanied by:
·       (1) The statement specified in paragraph (e) of this section; and

·       (2) The fee set forthin § 1.17(p).

(e) Astatement under this section must state either:
·       (1) That each item of information contained in the information disclosure statement was first citedin any communication from a foreign patent office in a counterpart foreignapplication not more than three months prior to the filing of the information disclosure statement; or

·       (2) That no item ofinformation contained in the information disclosure statement was cited in a communication from a foreign patent office in a counterpart foreign application, and, to the knowledge of the person signing the certification after making reasonable inquiry, no item of information contained in the information disclosure statement was known to any individual designated in § 1.56(c) more than three months prior to the filing of the information disclosure statement.

(f) No extensions of time for filing an information disclosure statement are permitted under § 1.136. If a bona fide attempt ismade to comply with § 1.98, but part of the required content is inadvertently omitted, additional time may be given to enable fullcompliance.
(g) An information disclosure statement filed in accordance with this section shall not be construed as a representation that asearch has been made.
(h) The filing of an information disclosurestatement shall not be construed to be an admission that the information citedin the statement is, or is considered to be, material to patentability as defined in § 1.56(b).
(i) If an information disclosure statement does not comply with either thissection or § 1.98, it will be placed in the file but will not be considered by the Office.

已经收到Final OA，或已经收到授权通知书，但尚未缴纳授权费 ：1.97(d)适用

以下用一个假想案例来具体描述：

中国专利申请日：2016年6月1日。

美国专利申请日：2017年1月1日，并且要求其中国优先权。

处理方法：应立即向USPTO提交IDS公开对比文件1。1.97(b)(3)，由于尚未收到OA1，无需缴纳官费。（当然，律师是要收费的）

处理方法：1.97(c)适用。在2018年9月1日算起3个月，即2018年12月1日前（含当日）提交IDS公开对比文件2，以及1.97(e)中规定的声明，无需缴纳官费。但是如果在12月1日后提交IDS，需缴纳37CFR 1.17(p)中规定的官费。现行费用标准是180美元。今后有可能涨价。 1.97(e)中的声明可以由美国律师准备，大意就是国外引用了对比文件2，是在3个月内等等。

处理方法：发明人或律师依然有义务公开对比文件3。并且该IDS必须在2019年5月6日（最先知晓对比文件3的3个月内）前提交。并且提交1.97(e)中规定的声明，并且缴纳1.17(p)中规定的官费，180美元。审查员收到对比文件3，有可能继续该授权，也有可能撤回该授权通知书并继续审查。如果是5月6日后提交，审查员将不予考虑该IDS，视为未提出。

处理方法：97条没有对该情况进行规定。由于已经授权并缴费，律师无义务再向USPTO公开。但是为了尽可能确保专利权有效，通常建议更加负责的做法是，向审查员申请撤回授权（费用140美元），并提交RCE以及IDS公开对比文件3。1.97(b)(4)规定，收到RCE的OA1前提交IDS，无需缴纳官费。

实际操作而言，由于RCE费用较贵，初次1300美元，二次及以上1900美元，这种情况下可以和审查员先电话沟通一下，先私下商讨解决方法。这个看审查员，有的好说话，有的不行。

感谢阅读。希望以上对大家有帮助。

孟繁琦

美国Brooks Kushman事务所。律师，美国专利申请，无效，诉讼。

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