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仪式化检索——论检索要素表的构建

发布时间:2020.06.08 北京市查看:4191 评论:19

本帖最后由 黑娃 于 2020-6-8 11:10 编辑


检索种类按目的的不同一般分为四种:专利性检索、侵权检索、技术主题检索及无效检索。

专利性检索通常会出现在专利申请之前,又名查新检索;侵权检索通常会至少贯穿技术研发到产品上市这一过程,又名风险预警检索;技术主题检索通常会出现在技术研发或专利布局的过程中,又名态势分析、专利地图等;无效检索通常出现在专利诉讼,又名稳定性分析。

以上四个种类名称、含义均不固定,按各人理解及实际情况的不同还可能有别的适用情况,如侵权检索常常与无效检索捆绑,共同成为FTO的一部分,或侵权检索本身便是FTO。但无论如何理解,检索大致上便是有这四个种类,而这四个种类都绕不开对于专利的检索。

不论何种目的的检索,我都会讲究一个基本流程:
1)确认检索目的
2)确认检索范围,包括日期、专利类别及法律状态、国别范围等
3)产品拆解、申请文件权要分析或现有技术了解
4)检索要素表构建
5)检索式列举
6)浏览检索结果并调整4/5 7)分析 8)其他。这个过程根据不同目的会有不同的具体调整,并且会在每次检索任务开始之前新建一份WORD,泡一杯咖啡,充满浓浓的仪式感。

检索的过程每一步都很重要,而重中之重,可以说便是检索要素表了。我曾和许多同行、同事或前审查员交流检索,深知检索要素表的严肃与必要。检索要素表是检索式的基础,他就像是密码本,蕴含千变万化。检索要素表用于构建检索式,用于调整关键词、分类号,同时也有助于理清检索思路。以下便从今年的热门产品:口罩,来谈谈检索要素表的构建。由于跳过了前三步,我们在此就先假设已经完成了产品拆解或权要分析:这是一款可替换滤片的口罩(无其他区别特征)。

起手先是一个空表,我们将按序思考并填入所需的要素。以下正文。


1. 确认发明主题名称及区别技术特征

“发明主题名称”写入最能体现检索主题本身的词或短语;而“区别技术特征”写入最能体现检索主题结构或功能特征的词或短语。于是我们“轻松”完成了第一步。

这里我把轻松打上双引号,是因为这次的构建基于我简单的假设:一款可替换滤片的口罩(无其他区别特征)。若是复杂的拆解,则会不止一个发明主题名称,也会不止一个区别技术特征,例如根据功能的不同,可能组成一个复杂产品的多个部件,都能各自成为发明主题。

基本检索要素
发明主题名称
区别技术特征
口罩
替换滤片
分类号
IPC
CPC
其他
关键词
中文
英文
别国
2. 选取分类号种类

分类号种类一般有:IPCCPCFIFT或其他。分类号种类的选取一般需要考虑检索目的、国别范围等等,以口罩为例。这次的检索假设是侵权检索,检索国别范围是全球。侵权检索主要是查全,同时也可以考虑查准,一般而言查准是查全的子集,如果任务完成时间充裕则可以直接按照查全的思路去选取,反之则可以按照先查准后查全的思路。

IPC是用于查全的首选,其全球覆盖率最高,但是分类号划分精细度不足,噪音大;CPC是欧专局及美专局联合发起并主要使用,其覆盖率有限,但精细度较IPC更高,噪音较小;FIFT是日本专用,仅限于查询日本专利,其二者区别就不赘述了;其他:不赘述了。

上述是基本选取思路。但是实际操作中,需要考虑的不止这些。当我们查询并了解口罩的现有技术信息时,我们会发现,全球做的最好的一些口罩企业,主要在中、美、日、德(可能不准哈,这里打个比方)。那么,这些优秀企业所属的国家,我们是不能忽视的,他们的对应查准分类号种类也需要单独拎出来(顺便确认了关键词的选取语言范围)。于是检索要素表演变如下。

基本检索要素
发明主题名称
区别技术特征
口罩
替换滤片
分类号
IPC
CPC
FI
关键词
中文
英文
日文
德文
3. 选取具体分类号
选取具体分类号,就是要选取不同分类表中对应不同发明名称及区别技术特征的具体分类号。具体分类号的选取有以下主要途径:

1)直接查询分类表
如字面意义,直接在分类表中搜索要素即可,如“口罩”、“替换滤片”等。分类表中的各类名用语规范,用日常口语化表达往往无法得到想要的结果,需要调整为行业术语。这里需要注意的是,CPC需用英文搜索,FIFT需用日文搜索。若是查准,则精确到最相关的小组或大组,若是查全,则一般会上位到小类、大类,甚至于是相近领域或可转用领域的分类号。

2)预检选取
通过适当的关键词预检,然后在数据库的分类号统计中找到合适的分类号,或是在检索结果中浏览最贴近检索主题的公开文本,从中选取分类号。

3)产品专利检索
产品专利即专利产品的反义。找到与检索主题契合,并在社交、媒体或网购平台等有过公开的产品,找到它的相关专利,从中选取分类号。

IPC分类号通常用于查全,故而在分类号的选取上需要适当上位,上位程度可根据行业经验或后期的检索情况来具体调整。当检索结果噪音太大或检索量过多,可以适当下位化调整分类号以降噪。其他分类号几乎都用于查准,故而在分类号的选取上要较为下位和精准。在查准后,再以相同关键词结合IPC分类号作为新的检索式,not掉查准分类号,便可做查准后的查全检索。在数据范围上等同于直接查全,但是灵活性更高。当侵权检索任务时间有限或者数据量太多,先查准后查全是不错的检索思路。

分类号的选取主要针对发明主题名称,如果能找到区别技术特征匹配的分类号,则也应当填入。检索要素表至此演变如下。

基本检索要素
发明主题名称
区别技术特征
口罩
替换滤片
分类号
IPC
A41D13/11 OR A62B9 OR A62B7 OR A99Z99/00 OR G21F3/02 OR B32B1/00 OR B32B23/00 OR B32B29/00 OR B32B3/00 OR B32B33/00 OR B32B5/00
CPC
FI
A41D13/11 OR A61B19/00.512 OR A62B18
关键词
中文
英文
日文
德文

4. 选取中文关键词

关键词是检索要素表最后需要填入的要素。每一块关键词对应不同的发明主题名称或区别技术特征,可以在填入关键词时就考虑好关键词间的布尔算符或临近算符选择。通常选用OR,而临近算符的选用需要对关键词之间在不同语种的语法中的位置关系有极大的把握,否则容易增加漏检几率。首先看中文关键词的选取途径:

1)直接查询分类表(含义同具体分类号选取)

2)预检选取(含义同具体分类号选取)

3)产品专利检索(含义同具体分类号选取)

4)根据行业经验
与申请文件撰写一样的道理,越是懂技术领域的人(或说懂行),则越明白检索要素在行业中的不同表达方式,包括行业术语、习惯表达(如行话)、技术人员常用自定义词、相关期刊曾出现的近似表达等等。很多相关领域的申请人在申请专利时会选择保留自己的这些非行业术语表达,因此是检索中需要注意的地方。若是无或缺乏行业经验,可以询问技术人员,或是多做预检,在预检结果中浏览尤其是说明书背景技术的内容。

5)产品专利检索(含义同具体分类号选取)

6)检索平台有关键词联想功能,可以查找近义、同义词
我们都知道在关键词的扩展选取中,近义、同义词是不可忽略的部分,这个部分的查找可以在部分检索平**成,付费的比如智慧芽,免费的比如大为。

7)已查阅到的现有技术中查找
新闻资讯、百度百科、产品设计网站、论坛、论文期刊等现有技术中都能找到合适的关键词表达。

5. 选取外文关键词
外文关键词的选取方法大部分可以等同于中文关键词。但有以下不同:

1)词性、语法的注意
任何语言均有自己的词性语法,选取外文时要尤其注意。这就涉及到截词符的选用,但有的数据库可以自动开启截词功能,或者自己列举完全必要词性亦可。这里是必要词性而不是完全词性,因为检索结果一般会默认包含关键词的词,比如选用关键词mask,检索结果就一定会出现带有facemask内容的公开文本,于是就不必须把facemask也列为关键词,除非想要查准,期待尽快浏览到相关文献。

2)通过谷歌或其他翻译途径
谷歌翻译是目前最精准的翻译途径之一,可以应付一般领域的关键词查找。非一般是指那些很难通过机翻准确翻译的领域。

3)在外文文献中选取
这是在预检中完成的,有的数据库会自带标题及摘要翻译,如专利汇,这时候输入中文检索式预检,再筛选对应受理局的外文文献,便可以借助谷歌或其他翻译途径确认公开文本中的关键词。像智慧芽这种不带标题或摘要翻译,机翻也并不给力的数据库,就需要在检索式中结合中文和英文关键词,才能在检索结果中找到合适的外文文献以选取外文关键词。

4)搜索引擎
这是碰运气的方式,但是聊胜于无。比如输入“口罩的德文表达是什么”,搜索即可。

需要了解的是,并不是所有的主题及技术特征关键词都需要填入。这取决于查准或是查全、数据量多或是少。若是查准,则最好将所有位置的关键词都查找选取并填入。而数据量的多或少需要具体看待:主题部分的关键词结合分类号检索后,若检索量适中如一两千以内,则一般不需要再查找选取技术特征的关键词,而到底需要填入几个技术特征的关键词,可以一个一个输入检索式尝试,以减少不必要的工作量。于是检索要素表最终演变如下:

基本检索要素
发明主题名称
区别技术特征
口罩
替换滤片
分类号
IPC
A41D13/11 OR A62B9 OR A62B7 OR A99Z99/00 OR G21F3/02 OR B32B1/00 OR B32B23/00 OR B32B29/00 OR B32B3/00 OR B32B33/00 OR B32B5/00
CPC
FI
A41D13/11 OR A61B19/00.512 OR A62B18
关键词
中文
口罩 OR (防护 $PRE3 (用品 OR 装置 OR )) OR 遮罩 OR 面罩
(OR OR OR OR ) AND (OR 熔喷 OR OR OR 内衬 OR OR OR 吸附)
英文
((face OR mouth) $PRE1 (mask OR shield OR guard OR cover OR piece)) OR veil OR screen OR mask
(place OR substitute OR change OR disassemble OR dismantle OR unload OR knock down OR extract OR draw OR pull OR elicit OR reel OR “take out” OR shrink OR “pick out”) AND (filter OR melt blown OR core OR layer OR lined OR sheet OR piece OR film OR slice OR disc OR disk OR membrane OR film OR adsorpt)
日文
マスク OR カバー OR 覆面 OR 仮面 OR 口覆 OR フェースピース
德文
gesichtsmaske OR startseite OR schutzmaske OR maske OR gesicht***hutz


至此便完成了检索要素表的制作,至于调整工作便是后话了。

作者:@黑娃 ,本文仅代表作者个人观点,再次感谢@黑娃 投稿。另外思博投稿长期开放,欢迎各位博友积极参与哇,投稿邮箱:tougao@mysipo.com 一经采用将在思博公众号及微博等平台发布,参与原创内容激励计划还有机会获得额外奖励哦~



标签: 检索


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评论列表

  • 第1楼
    欢迎交流讨论。

    2020/06/08 11:09 [来自福建省]

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  • 第2楼
    先给黑娃点个赞

    2020/06/08 11:17 [来自北京市]

    0 举报
  • 第3楼
    检索是个技术活,需多途径获取各方面信息,楼主归纳的很实用,谢谢。经常检索检到吐,眼冒金星,一遍遍筛完,回头想想,可能哪里又有漏

    2020/06/08 11:27 [来自上海市]

    0 举报
  • 第4楼
    大家找@黑娃  交流吧

    2020/06/08 11:29 [来自北京市]

    0 举报
  • 第5楼
    玻璃珠 发表于 2020-6-8 11:27
    检索是个技术活,需多途径获取各方面信息,楼主归纳的很实用,谢谢。经常检索检到吐,眼冒金星,一遍遍筛完 ...

    漏检理论上是不可避免的。

    检索检到吐也是不可避免的。但是吐着吐着就习惯了。

    2020/06/08 11:35 [来自福建省]

    0 举报
  • 第6楼
    黑娃 发表于 2020-6-8 11:35
    漏检理论上是不可避免的。

    检索检到吐也是不可避免的。但是吐着吐着就习惯了。 ...

    检着检着就练就了一双火眼金睛

    2020/06/08 13:18 [来自上海市]

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