浅谈FTO的智能检索

最近在处理一个FTO的项目，并不是第一次做类似项目，本来也可以按照传统的检索方式完成这一任务。不过现在身边有了智能检索，除布尔检索外，还可利用语义排序的优势。因此，此次尝试使用了一种新的方法——FTO的智能检索，效果还行，拿出来和大家分享一下，欢迎一起交流和讨论。

关于FTO检索

还是先介绍一下FTO，FTO是“Freedom To Operate”的英文缩写（英文也有叫“Right to Use”），中文一般称为自由运作分析或自由实施分析。一般来说，FTO包括理解产品或技术，上机检索，专利筛选和侵权比对等几个步骤。检索只是其中的一个环节，但也是非常重要的一部分。

关于FTO检索，很多老师们也在公众号中分享了众多经验，简单做了一下汇总，也方便自己和大家查看。

赵星老师的文章「FTO检索：寻找“专利丛林”中的自由领地」，进行了FTO基础扫盲，分析了FTO的几个关键问题以及FTO的局限性与国内现状。

佑斌老师曾经专门写了系列文章，「怎样做好FTO的检索」，涵盖多篇实操性的文章，包括FTO分析与报告制作，FTO检索的查全率如何保证，如何做好FTO检索等等。

***老师还在公众号中提供了FTO模板，「FTO检索报告模板」。

FTO检索作为专利检索中难度较大的项目之一，在实际操作中也存在个案的特点，根据地域不同，产品或技术不同，委托方不同，实际检索的方法也各有特点，不过基本上也都包含了理解技术，提取基本检索要素，查全查准检索，筛选相关专利等步骤。

关于FTO的智能检索

关于智能检索，其本质是两种检索模式的集成，不仅可以分为包含语义检索和布尔检索，还包括语义布尔融合检索。关于智能检索的相关情况，也可参见本公众号之前的文献。

由于智能检索存在传统的布尔检索兜底，对FTO进行智能检索，并不会比传统的检索结果更差，因此，还是可以尝试使用的。

在检索实践过程中，如果对于语义检索不放心，可以将检索的重心放在布尔检索上，只是选择一个语义排序基准对布尔检索进行相关度排序而已，可以提高浏览和筛选效率。

果对于语义检索很有信心，也可花一定的时间仔细浏览语义检索的结果，将其与布尔检索融合起来。

检索方式上具有一定的灵活性，可根据检索习惯和经验来侧重选择。

FTO的智能检索具体实践

在具体实践中，步骤如下：

1.构建多重语义基准

关于语义基准，最容易想到的就是客户的所给的技术方案。这是很重要的语义基准，但是还需要扩展，为了能够使得语义基准更为客观和准确，构建多重语义基准是有必要的。

对于FTO的其他相关语义基准，还可以选择与产品或技术最为接近的几篇专利文献。

这些文献的来源最好是多种多样的，可包括以产品或技术文本内容直接语义获得高相关文献；用最精准的检索要素获得高度相关文献；当然还可让客户提供几篇作为相关的专利文献。

用上述的几篇专利文献和产品或技术的方案组成多重语义基准，整体出错的风险是比较小的。

2.基于多重语义基准进行语义检索

基于多重语义基准进行语义检索可分为两个大的方面：

其一是不限时间的语义检索，以多重语义作为语义基准，获取相关文献。阅读相关度高的专利文献，加深对于技术方案的理解，丰富基本检索要素的表达。统计相关的检索结果，获得主要申请人，IPC分类信息等相关信息

其二是限定时间的语义检索，限定日期在在产品或技术上市日期的20年以前，检索现在已经失效的现有技术，从时间维度对于现有技术有一个全面认识。

3.构建布尔检索式

基于对产品或技术的理解，结合第二步和第三步的检索结果，提取检索要素，表达检索要素，选取数据库，构建布尔检索式。

检索要素的表达应当是越全面越好，因为有语义排序，再多的检索结果也可能实现阅读和筛选。

检索式的构建也不需要一步到位，可以边检索边调整。

4.布尔语义融合检索

以上述布尔检索式构建布尔检索，以多重语义作为语义基准，对布尔检索结果进行语义排序。

按照相关度开始阅读和浏览，筛选出目标文献。

直到大多数文献明显与检索主题不相关为止。

5.动态调整智能检索过程

基于1-4的检索过程，动态调整语义基准，丰富基本检索要素的选取和表达，调整布尔检索式以及数据库，按照项目要求，尽可能做到查全和查准。

上述内容仅仅是个人的一种简单实操，对于FTO的智能检索还处于一个初探阶段。并且每个FTO的检索实际情况也所有不同，以后还是需要不断的尝试、分析和总结。

希望未来FTO的检索能够借以智能检索的翅膀，可以实现查全和查准双保险。

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