中美企业之间的专利许可受到“出口管制”的影响吗？

最近，美国政府对中国高科技企业频频出手，不断有中国企业被加入“实体名单”。这也给中美企业的技术转移市场蒙上阴影。有一家中国药企最近宣布获得美国企业的专利许可，被人夸赞是应对出口管制的胜利。还有一些知识产权人士号召企业为防止越来越严格的出口管制，先储备购买一些美国专利……
其实这些说法容易引起人们误解，以为公开的专利许可业务也会受到美国出口管制的限制。在美国出口管制法规中， 与专利许可业务关系相对比较大的是《出口管制条例》(EAR)。EAR主要针对军民两用产品或技术的出口管制，美国政府（BIS）会定期公布相关产品或技术的清单，主要包括核材料实施设备、微生物与毒素、通信、信息安全、航空推进等等。

这个出口管制条例对出口到特定国家的技术或产品有严格的限制，中国不言而喻是重点关注的目标国。而且这里的“出口”不仅指实体产品或技术资料的出口，还包括发送电子邮件，甚至中国人在美国的一个办公室收到相关敏感资料，也受到这个条例的规制。

但EAR也有规定的范围，主要是针对可以军民两用的产品或技术，比如大豆、石油或治疗癌症的特效药，这些产品美国政府反而要求中国企业多进口。

对技术出口的限制也主要是指保密的材料，对于包含在专利或已经公开的专利申请中的技术，不在EAR规制的范围之内，这一点EAR有明确的规定：

这个其实也很容易理解，专利一旦公开了，所有人不分国界都可以看到其中的信息，在公开那一刻就相当于已经完成了“出口”，而且有的专利在申请阶段就进入了目标国，更是名副其实的“出口”了。对于已经公开的专利再进行出口规制毫无操作性，也没有必要。

从另一个角度来说，美国一直指摘中国企业的知识产权保护问题，很大一部分原因是希望更多中国企业接受美方的专利许可，为美国企业通过专利许可的方式谋利提供方便。所以美国政府和美国企业希望，甚至不惜代价逼迫中国企业接受美方的专利许可，当然更加不会对美国企业的专利许可横加阻碍。否则高兴的反而是中国企业了，白白用了专利，还不用付钱。

即使美国对华为进行严厉制裁的时候，依然不妨碍高通对华为进行专利许可，高通刚披露的财报显示还从华为收了18亿美元的专利许可费。

当然，对于尚未提交官方申请的专利交底书或未公开的专利申请说明书，这个实际上还是技术秘密阶段，这种资料的转移还是要注意出口管制的合规问题。此外，在一些不纯粹的专利许可情况中，也包含一些技术秘密的转移，这些也逃不了出口管制。

所以，中美企业之间的公开的专利许可不受EAR影响，中美企业都可以相互在对方的国家申请专利，进行专利许可。而且，在双方争端白热化的阶段，专利也是重要的武器，不能因噎废食，担心出口规制的问题就不敢在另一方申请专利，更不能因为担心将来的出口管制，对于美国企业的专利许可邀约像捡了便宜一样全盘接受。