机械领域技术交底书申请前检索技巧（专利文献）

对技术交底书进行申请前检索，以确定其是否可以申请专利是IPR和代理师的日常工作，本文简单介绍下机械领域技术交底书申请前检索技巧，以供同行参考。

一、常用的检索式

可以先用以下方式进行初检：

（1）主题 AND （功能 OR 效果）；

（2）分类号 AND （功能 OR 效果）。

当然还可以用主题 AND 分类号 AND （功能 OR 效果）进行检索，但以上包含在（1）和（2）之内。

然后再使用关键性的技术特征关键词进行剔噪。

机械领域的技术关键词命名五花八门，非常难以统一，因此开始使用技术特征类关键词进行检索很可能会将很多有用的专利文献排除在外，但主题、功能和效果类关键词一般比较确定，因此开始使用主题、功能/效果、分类号进行检索，漏检的概率比较低。当然，这样初检获得的专利文献会很多，再使用关键性的技术特征关键词进行剔噪，则多可以快速获取所需的对比文件。

二、补充检索

1、通过阅读检索获得的专利文献，对检索式进行修正。例如：

（1）扩充分类号；

（2）技术关键词的同义词/近义词扩充；

（3）直接相关专利的申请人/发明人的补充检索，注意专利申请人和发明人不要漏掉。

三、新颖性和创造性的对比

新颖性注意单一对比、下克上、等同原则；

创造性判断采用“三步法”，对公知常识、有限的实验获得、本领域技术人员的常规选择等判断要慎重，要与发明人进行充分沟通后再给出基本结论，如果是IPR在预算相对充裕时可以考虑申请实用新型或同案，如果是代理师则向客户说明风险但不要直接给予否定性建议。

最后，提几个常用的小技巧。

（1）在进行检索前，最好将独权和关键性的从权写好，以此为参照进行检索判断。

（2）技术特征类关键词要注意提取关键性要素，尽量使用简洁的名词，不要保留过多的形容词。

（3）因为是检索到可以破坏交底新颖性或创造性的文件即可终止检索，开始使用的特征类关键词可以尽量精准，找不到再进行扩展。

（4）如果检索不到破坏交底书新颖性或创造性的专利文献，可以换一种检索思路进行检索，如果还是检索不到，则可以终止检索；如果有人力条件，可以进行安排另外的人员进行背检。

（5）确定最接近对比文件后，对区别技术特征的检索不要局限在特定的IPC分类号下，要尽量先找出来关联专利，再去做是否可以结合的判断。


来源：萧星谈创新
链接：https://mp.weixin.qq.com/s/jsO5IHu7xFqiXSKvJ8i0yA

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