美国专利申请中的签署文件简介——转让协议（Assignment）

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本文将向大家介绍签署文件转让协议——Assignment

1、定义和内容

Assignment是一方将其所拥有的专利申请或专利的部分或全部的权益（right, title and interest）转让给另一方的书面文件。将Assignment文件在美国专利商标局（USPTO）指定的EPAS系统进行登记，能够公示对专利或专利申请的所有权，防止因为所有权不明而引起的纠纷。

USPTO规定了Assignment中应包含的内容，但没有提供模板。简单来说，Assignment需要包含转让方的名字、受让方的名字及地址、对转让的专利或者商标提供申请号或专利号、对转让的权益进行详细的定义和描述、Assignment执行日、受让方签名等内容。

Assignment的出让方和受让方可以是个人，也可以是公司。最常见的Assignment是发明人把其权益转给了申请人（如公司或学校）的协议。要知道，美国的专利系统，遵从的是“一切源于发明人”这个原则，即如果没有明确的转让文件，默认是发明人对专利（或申请）有所有权的。这个理念虽然在2012年的新专利法案通过之后略有改观，但还是需要明确发明人把专利或申请的权益转让给了申请人。在实务中，绝大多数的发明都是职务发明，其所有者是发明人的雇主，即申请人（如公司或学校），如果不递交从发明人向申请人的Assignment，两者对专利的所有权就不够明晰。因此，通过递交Assignment来指明从发明人向申请人的权益转移就变得非常重要了。

2、建议和实务

（1）对于Assignment，USPTO没有提供具体模板，但不同代理机构一般会有自己的模板。例如，有的机构会将Oath or Declaration与Assignment制作成一份文件。这样虽然签署时更简单，但把两份法律意义截然不同的文件混在一起也可能会留下隐患。因此，我司的惯例是分开制作Declaration与Assignment，而且针对不同客户，基于不同客户的要求会有不同的Assignment的模板。另外，我司的建议是，在条件允许的情况下，Assignment文件内容中包括witness（见证者）的签字，即让见证转让人签字的见证者也签署Assignment，使Assignment文件更完善。

（2）当前很多公司规模较大，存在子公司或分公司，若申请公司有子公司或分公司，则最好要注意发明人的劳动合同归属公司。如，发明人是直属于子公司B的雇员，但专利的申请人为母公司A。那么，最理想的状况，应是发明人先将权利转给B，B再转A，即需要两份Assignments。这样可以最大程度避免日后专利权人纠纷的潜在隐患。只有在不得已的情况下，才只用一份Assignment，由发明人直接转给A。

（3）根据USPTO专利审查手册（MPEP）Chapter 300 Ownership and Assignment-313所述：除了Assignment这种构成专利权转移或者变更的文件需要在USPTO指定网址登记外，其他与专利权益相关的文件也应该被登记，尤其是像许可协议（License Agreements）和担保协议（Agreements which convey a security interest），以便公众获悉与专利权相关的信息。

3、登记方式

上面我们提到了，登记Assignment是在EPAS（Electronic Patent Assignment System）里登记（https://epas.uspto.gov/），登记时需要上传Assignment的电子版（一般是pdf文件），并输入各种相关信息。一般两到三天后USPTO会下发官文（Notice of Recordation of Assignment），其中主要是含有转让人、受让人、Reel/Frame号信息。这个Reel/Frame类似告知登记的Assignment已经备份在哪排哪列，有了这个号码可以查到登记过的Assignment。

4、发明人无法签字的情况

上面我们提到劳动合同以及劳动合同中常含有公司员工即发明人的知识产权劳动成功归属于公司的话语，那么当发明人离职或找不到时，劳动合同就可以替代Assignment，也可以同样在系统登记。但是需要注意，如果劳动合同是中文的，那么只有一起递交一份英文翻译，美国专利商标局才会接受。

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首发地址：2020-05-14-美国专利申请中的签署文件简介——七星天