浅读检索--《浅谈专利审查检索过程的动态调整策略》

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本文浅读的对象，为期刊“中国发明与专利”2020年第17卷第11期中的检索相关文章，作者为来自国家知识产权局专利局专利审查协作江苏中心的车沈云。以下浅读、分析等均仅代表本人观点，不代表作者车沈云观点。如有其他理解欢迎交流。

《浅谈专利审查检索过程的动态调整策略》主要阐述了，在专利审查员的审查过程中，如何对申请人/发明人、分类号和关键词三个方面进行动态调整。
这里强调的审查明显是发明专利实审。那么什么是动态调整？
我们知道，一个检索工作并非是靠着一个检索式直接完成的，即便有也是少数情况。在检索过程中经常需要根据技术、文献分析及对现有技术的深入了解，随时调整检索策略。即人为分析总结是动因，检索式调整是结果。什么时候调整，调整的幅度大小，都是根据人为的分析总结情况而定的，这是所谓的动态调整。
我经常说看检索式看不出检索水平，除非明显的形式错误，就有这方面的原因。在我看来检索是个结果导向的工作，评估检索水平也应当如此。我不管你怎么做检索式，看起来多复杂或多简单都无所谓，思路多么清奇也无所谓，这都是你在检索中通过自己的分析总结去调整的，而最后，你能解决某个疑难案例，就可以说具有不错的检索水平。
好像有点跑题。

这篇文章精彩之处在于，它体现了作者本人不错的分析能力。这种分析能力与日常检索工作有关，并非一蹴而就，也并非从事非检索工作所能积累。通过这篇文章不仅能学习审查员在最常用的三个方面的基本调整策略（申请人/发明人、分类号和关键词），也能看到作者本人的分析过程，我个人是建议大家有空的话可以通读全文。

1.关于申请人/发明人的动态调整
初读之前我比较好奇这里，因为分类号和关键词最常调整，而申请人/发明人很少去调整，基本上扩展一下申请人企业名包括曾用名、企业母子公司树、重要关联企业、法人、重要股东等就差不多了。但看了作者的分析思路我明白，这其实调整的动因并不在于申请人/发明人本身。
“动态调整：在初步检索的过程中，审查员注意到上海自仪泰雷兹交通自动化系统有限公司为上海轨道交通线提供 CBTC 信号系统，在 CNKI 中以上海地铁为入口，采用轮径作为关键词进行检索，检索到期刊论文......[1]”
在案例1中，通过上海自仪泰雷兹交通自动化系统有限公司为上海轨道交通线提供 CBTC 信号系统这件事，转而在CNKI 中以上海地铁为入口进行期刊论文的检索。这是一个不错的思路：以与申请人及申请技术方案相关的重要事件进行发散，获取非常规的检索要素，而后通过专利或非专利渠道进行检索，但选择首先尝试的渠道也很关键，什么类型的信息适合在专利中首先尝试检索，而什么类型的信息又适合在非专利渠道进行检索。
如案例2中，“...了解到该公司的法定代表人为郜春海，继续百度“郜春海”了解到郜春海为北京交通大学教授。考虑到高校学术研究的特点，利用互联网检索资源，进入中国知网的博硕士学位论文，选择导师作为检索入口...[1]”
在案例2中出现的便是比较常见的分析情况：当我们发现某个申请人、申请人其法人或发明人等重要关联人是高校老师、教授等，根据高校的学术特点可以首选在期刊、论文渠道进行检索。
回顾我刚才总结的思路，其中“以与申请人及申请技术方案相关的重要事件进行发散”，属实是个变化万千的操作。要以重要事件进行发散，那这个发散源就很重要，如何获取到合适可用的发散源，我们会不会因检索力度不够而在某个阶段草草终止了进一步深入分析，导致发散源的获取失败？
还是刚才的案例2，从申请人企业本身进一步检索了解其法人，这是常见操作，但是进一步分析法人的社会背景？并不是每一次都能想到这一层。但这一层恰是案例2检索突破的关键。

2.关于分类号的动态调整
这部分开头，作者便阐述了一些分类号动态调整的策略，这部分的操作技巧在很多书本、教学视频中都会有体现，比如分类号的上下位扩展调整、获取相似专利的可用关联分类号等。包括举例也是经典的分类号调整思路，这部分便是我之前说的“能学习审查员在最常用的三个方面的基本调整策略”。
这里主要想分析的是作者做的相关分类号表：


作者做这个表的目的在于搜集不同检索要素下的直接对应分类号和关联可用分类号。这些关联分类号作为分类号调整的依据。我平时也会做这样的事情，但我做的结果看起来却是比较简陋的，因为我没有手动划分不同的检索要素：


根据我的经验，补充一个建议。在关联分类号的补充时，如果某个/某些分类号的类名不够直观，使保存后的提取利用可能存在理解障碍，不妨同时将其上位至大组范围内的所有分类号一并列举，方便理解，保存时将列举范围内的所有分类号作为一个关联加以区分即可。

3.关于关键词的动态调整
这部分中，作者阐述了一些关键词动态调整的策略，这部分的操作技巧在很多书本、教学视频中都会有体现，比如同义近义词、上下位扩展、英文关键词词性等等。而案例中也是基于常规调整策略的举例，本文就不进行扩展分析。
参考文献：

[1]车沈云.浅谈专利审查检索过程的动态调整策略[J].中国发明与专利,2020,(11):110-113