专利的分级管理，有利于提升专利管理水平，降低运营成本，提升专利运营的效率、效果和效益。针对数量偏少的企业可采用：分为核心的基础专利、改进的外围专利、一般专利3个级别；对于数量较多的企业可采用更细化的多个级别。
一、较常见的简化评估表
2011年，国家知识产权局专利管理司委托中国技术交易所制定了“专利价值分析评价指标体系”。该体系主要包括专利技术价值度（TVD）、经济价值度（EVD）、法律价值度（LVD）三个维度的18个指标，再通过具体指标实现专利管理级别具体划分[1]。 18项具体指标（评估表1）包括：
《高价值专利价值评估规范》地方标准DB32T4585--2023，江苏省地方标准[2]，评估表2。
除此之外，中国互联网协会的《高价值专利评价方法》团体标准T/ISC0030--2023，提出了信息通信领域高价值专利的评估标准[3]，从文本撰写质量、权利稳定性、可维权性、技术重要性、运营成果价值、市场应用价值、专利有效期、专利同族状况八个维度，得出高价值专利通用型评价（高价值专利运营型评价，在此基础上增加法律风险、运营权属瑕疵两个维度）。
二、较常见的打分制评估表
上述对于专利数量少、专利所对应技术/产品之间有一定差异的企业，可作为参考；对于专利数量多、专利所对应技术/产品之间差异小，则每个具体指标需再通过赋予分值，打分制得出总分来细化评估操作。
如:《专利价值度评估规范》团体标准T/FSPAA001--2023，佛山市专利代理协会，此标准还有对外观专利的评价维度和参数[4]，评估表3。
如：评估表4[1]
除此之外，李晓娟等《基于专利价值分析体系的专利分级分类管理方法》[5]，将部分支撑指标的分析分解到专利申请周期的不同阶段，按照申请前、申请中、授权后三阶段评审进行动态分级。
三、理论学习思考
以上评估（表）有相同之处（一级指标三个维度基本相同，二级指标有部分相同），也有不同，不同之处在于：（1）二级指标设定的具体维度不同；（2）一级指标和二级指标的各（打分）权重不同；（3）虽有二级指标的具体维度，但个别指标衡量上（无论者是否具备专业知识储备）仍主观过强，以及部分指标缺少明确衡量数据、属模糊概念判定如市场占有率。
除此之外，一级指标设定缺少战略维度（经济价值不必然等同于商业战略价值）。
四、企业实践中注意事项
（1）评价人也可以是发明人、技术专家、市场负责人，每个人对各维度指标打分后在求均值，由高层领导复核确定；也可以将指标按法律因素指标由IPR判断、技术因素指标由研发技术专家来判断、经济因素指标由市场负责人来判断，再由高层领导复核确定（战略维度）；这两种的选择各有优缺点，要看评估人知识了解和储备情况。 在运行时要明确是否由制度流程牵引，还是高层领导享有一票否决权；或者由制度明确、分具体不同情况/重要程度场景下，采取不同方式。
（2）体系更适合“时点”评估（即有特定事项或在特定时间点对某项或某几项评估）。
（3）若是对于分级管理的价值评估，评估是定期动态的，是项很耗时的工作，理论体系工作量会大、实行起来可能会处于仅是有个打分的形式上，或者跟企业契合的实际问题较多；故明确价值评估和分级管理的目的和预达到的效果是关键，再去选择对应的评价方法。
（4）评估动态期限也不宜过于频繁，常见如以年度为单位组织评审，同时对分值特别低的专利可以作为是否放弃缴纳年费的考量因素之一。
（5）体系为理论指导，实践中还需要根据企业实际情况摸索制定更细化或着更契合企业实际情况的指标（如看行业和企业具体情况，细分二级指标、占比权重、新增其他二级指标等；特别是当专利奖励的绩效跟专利等级挂钩时，价值评价体系和奖励体系/制度的融合和衔接，更要有客观的评价标准、避免主观判断）。
（6）分级的实践中，对核心专利定期将专利权利要求与自己产品和/或竞争对手产品比对（各别领域如生化环材的方法类可能受限，更适用于机械结构等直观性较强的），分级出来的核心专利才更有意义、也可细分核心的级别。
最初题目是高价值专利评估表及分级管理，我国将以下5种情况的有效发明专利纳入高价值发明专利拥有量统计范围：战略性新兴产业的发明专利、在海外有同族专利权的发明专利、维持年限超过10年的发明专利、实现较高质押融资金额的发明专利、获得国家科学技术奖或中国专利奖的发明专利。但感觉“不合适”：
观点一：高价值发明专利的界定标准是国家在宏观层面进行专利管理而采取的一种统计方式，并不能完全据此来界定发明专利的价值高低。还存在一些情况虽不在统计范围内，但也属于高价值发明专利的界定范畴[6]。
观点二：高技术是研发技术很创新，高质量是技术转化专利的法律文本很有质量，两者是相对确定性的或可控的，（高技术=技术，高质量=技术+法律）但高价值=技术+法律+市场+其他，有一定的随机或不可控性，属于以上5中未必一定是高价值专利。
文章中评估表的参考文献
[1]国家知识产权局专利管理司，中国技术交易所，《专利价值分析指标体系（操作手册）》[M]，知识产权出版社；
[2]《高价值专利价值评估规范》地方标准DB32T4585--2023，江苏省地方标准；
[3]《高价值专利评价方法》团体标准 T/ISC0030--2023，中国互联网协会；
[4]《专利价值度评估规范》团体标准 T/FSPAA001--2023，佛山市专利代理协会；
[5]李晓娟、王双龙、梁丽、李娜，基于专利价值分析体系的专利分级分类管理方法[J]，高科技与产业化；
[6]彭小宝，我国高价值发明专利界定标准研究；
原文链接柚橙知产
分享(2)
收藏(12)
点赞(2)
举报