科技智库研究方法：进展与趋势

科技智库是智库的类型之一，其特点是以科学和技术为研究对象和研究内容，关注科学和技术在公共政策与决策咨询中的作用和影响。现有对科技智库的定义主要从研究目的、研究活动和研究影响 3个角度出发，有侧重的规范科技智库的理论范畴。

从研究目的看，科技智库以科学和技术为研究对象，以影响社会科学技术发展为研究目标。从研究活动来看，科技智库将科学和技术作为工具，广泛利用科技领域所涉及的技术和方法，以预见、评估、解决社会前沿、热点问题。从研究影响看，科技智库为科学和技术提供政策咨询和建设服务，是科学和技术在当代社会生存和发展的保障。

美国宾夕法尼亚大学智库研究项目发布的《Global go to think tank index report》（《全球智库报告》）中有专门的科技智库排名。其中所涉及的智库是全球范围内领先的科技研究机构。这些机构涵盖电信能源、工程技术、生命科学等多个领域，为社会提供创新成果和战略分析。上海社会科学院智库研究中心编写的《中国智库报告》中也有专门的“科技类”智库排名，作为反映智库专业影响的方法和途径。

智库为政府和企业提供决策咨询，其研究方法具有同一性。定性研究和定量研究是智库研究方法的基本分类。定性分析方法主要有归纳统计和思辨演绎两类，在现有人文学科中有广泛的应用。在信息科技的推动下，智库研究尤其重视定量方法的运用，统计学和运筹学被广泛用于数据分析和文本解。文献计量方法、评价指标体系、科学预见、二维矩阵等定性定量相结合的方法也十分普遍。

在此基础上，根据实际研究情况，又有多种分类方法。历史研究、实证分析、交叉比较是常见的分类方法。其中，历史研究是最常见的定性研究方法；实证分析则包含大量数据处理和假设论证的内容；交叉比较是综合研究方法，既包括多学科之间的交叉互补，又涵盖不同时空之间的比较分析。

对美国兰德公司和欧盟联合研究中心的个案研究显示，智库在研究中会根据形势不同创造和改良研究方法。兰德公司首创了德尔菲法、专家棱镜、离散选择模型、健全性决策等多种研究方法。欧盟联合研究中心通过组织“未来导向技术分析”会议，形成了包括13类方法族、55种具体方法在内的方法体系。

现有研究对于科技智库的定义、定位及各种常见的智库研究方法已经有较为清晰的认识和阐述。鉴于科技智库的独特性，关于科技智库的研究方法尚有广阔的研究空间。

本研究以分析和阐释科技智库的研究方法为主要内容，重点关注科技智库的学科领域、理论体系、研究方法以及实践成果。首先对世界范围内50余家知名科技智库所涉及的学科进行调研和统计，将各科技智库的联合领域以频次统计结果制成弦图，重点关注科技智库的研究领域对研究方法的影响。在此基础上，系统梳理中国科技智库理论体系的沿革历程，并对当今科技智库的研究方法进行分类。最后，以案例的形式，对 2017年科技智库的实践成果与其学科领域、研究方法之间的关系进行分析。

学科领域

在科技智库的方法构成中，科学和技术占有不可或缺的地位。某一科技智库涵盖的科技领域，决定了科技智库的研究方法和服务对象。各科技智库普遍涉及、联系紧密的学科领域是科技智库研究的核心，少有涉及、研究孤立的学科领域则处于辅助地位。对知名科技智库的调研显示，在全世界范围内，科技智库研究主要集中在交通建筑、天文地学、生物医药、材料化学、数学物理、能源环境、信息通信、安全社会、政治法律、文学艺术、经济管理、历史哲学以及文化教育等领域（图 1）。其中，经济管理、政治法律、安全社会、能源环境占有较大比重，信息通信、生物医药、交通建筑等领域也发挥了重要作用。在各种科学和技术所构成的智库学科网络中，经济管理、政治法律、安全社会、能源环境联系最为紧密，属于核心学科，交通建筑、天文地学、生物医药、材料化学、数学物理、信息通信等从事科学探索和技术开发的学科处于辅助地位。

由此可见，科技智库服从智库的一般属性，关注政治、经济、社会、环境发展，为政府和企业提供决策咨询和智力支持。科技智库的特点在于科学和技术在智库研究中起支撑作用。科技智库的政治、经济、社会、环境研究中应用了大量交通建筑、天文地学、生物医药、材料化学、数学物理及信息通信领域的方法和成果。

理论体系

传统的科技智库研究体系

科技决策和科技服务成果的运用早于科技智库理论体系的诞生。在明确提出科技智库概念之前，科技规划、科技评估、科技路线图等实践中都体现出了科技智库的研究雏形。

科技规划是针对长期研究和技术发展的全面计划，包括科学和技术的发展方向、预期目标、主要政策与重要措施。科技规划是科学技术发展政策的客观体现，反映了科技的发展水平和科技体制改革的进程。科技规划已经具有科技智库关注经济和社会的特点，通常利用系统工程的方法，发掘有限科技资源的潜力，统筹协调、平衡利用，以取得良好的经济效益为目标，确保规划目标如期实现。20世纪80年**始，美国制定了《科技政策和科技规划预算总纲》，中国亦有“十三五”国家科技创新规划。

科技评估遵循一定的原则和标准，对科技政策、科技计划、科技项目、科研机构、科研人员和科研活动进行评估与咨询。科技评估在科技决策咨询中的作用可界定为价值导向与判断能力、衡量比较功能、诊断分析功能、前瞻预测功能、证据形成功能以及质量控制功能。例如，德国的弗朗霍夫协会将同行评议和用户反馈相结合，开展针对研究所的评估；英国对大学进行科研卓越框架（REF）研究质量评估，以下拨基础性研究经费；中国科技部有专门的科技评估中心，开展各类监督和考核工作。

科技路线图以简洁的图形、表格、文字描述科技发展的步骤和科技环节的逻辑关系。科技路线图在科研机构发展规划、学科发展预见、国家科技发展政策的分析和制定中有广泛的应用。科技路线图在明确的范围、界限、时间规范下，形成数据集、信息集、资料集，确定科学任务，识别机遇和风险，分析科技发展的态势、趋势、热点，预测科技发展的结果。据此评估现有科技能力，确定存在的差距，构建技术发展目标，提出相应的技术对策。在评估各项技术对策有限度的基础上，制定进度表，绘制路线图。近年来，欧盟发布了能源路线图，英国有新型产业路线图，中国则有重要领域科技发展路线图。

DIIS 理论方法体系

DIIS是基于科技规划、科技路线图、科技评估等科技智库研究思路的理论方法体系。DIIS是科学分析与智库研究的有效方法，其名称取自 Data、Information、Intelligence、Solution的首字母，代表凝练问题、分析问题、综合问题和解决问题的研究过程。Data对应“凝练问题”，是指通过定性、定量的数据调研得到明确的需要研究的问题；Information对应“分析问题”，是指通过分析得到真实有效的信息和资料；综合问题对应“Intelligence”，是指集成专家智慧；解决问题对应“Solution”，是指提出解决问题的方法。

DIIS 遵循的研究顺序，具有循环迭代的特征。在凝练问题和分析问题阶段，可以不断进行凝练问题、分析问题、综合问题和解决问题的步骤。在综合问题阶段，可以反复进行问题的综合。在解决问题阶段，可以以递进的方式层层解决问题。在循环、反馈、论证、科技查新的过程中，完成智库任务，达成科研目标（图2）。

在凝练问题阶段，DIIS 体现为界定问题、分解问题、检验问题、确定问题及技术路线。围绕问题收集相关数据，分析研究的目标、对象、资源约束、具体需求，据此界定问题。根据研究的关键点，将问题分解为若干子问题。此后，需要检验问题分解的是否全面和科学，如果存在不适当之处，应重新界定和分解问题。如果检验无误，可确定问题并设计技术路线。

在分析问题阶段，DIIS 包括数据收集、研究子问题、综合研判和形成初步方案。收集和整理各项子问题的相关数据、选定相应专家，初步形成对各子问题的客观认知。利用各学科理论方法，综合相关学科专家意见，对各子问题进行综合研判。依据研判结果，初步形成各子问题的解决方案。

在综合问题阶段，需要集成研究问题、检验研究与综合研判。综合各子问题的研究结果，判断集成结果是否全面。如果无误，可形成研判结论。

在解决问题阶段，应形成多情景方案、检验方案与生成最终报告。多情景方案是建立在相关学科理论方法和专家意见基础上的方案集。在对初步方案报告进行审核的基础上，可依据规范化的格式给出最终报告。

研究方法

在科技智库研究方法的理论体系和长久的实践中积累了众多的研究方法。按照 DIIS 由凝练问题、分析问题、综合问题与解决问题的研究思路，研究方法可以分为数据收集方法、信息整合方法、综合研判方法与方案构建方法 4类。这些研究方法具有多主体、多对象、多介质、多因子、多组合、多渠道、多层次、多维度、多阶段、多角色等特征。某一研究方法可以兼具多种特征，各种特征相组合形成独特的研究方法（表1）。

以智库中常用的德尔菲法为例，德尔菲法是多主体、多阶段的分析方法，其实质是充分利用专家的主观判断，由调查者拟定调查表，按照既定程序，以函件形式分别向专家组成员征询调查，专家组成员又以匿名方式交流意见，经过多轮的征询和反馈，专家组成员的意见逐步趋于一致，最后获得具有较高准确率的集体判断结果。该方法需要经过 3~4轮的信息反馈，在每次反馈中调查组和专家组都可以进行深入研究，使最终结果基本能够反映专家的基本思想，所以结果较为客观、可信。德尔菲法的多主体体现在对事物的评判权是由多个专家成员组成的专家组；多阶段体现在最终意见的达成是经过多轮咨询反馈的结果。

经济计量研究方法在科技智库中也有广泛的应用。经济计量是多对象、多组合的分析方法，用描述预测目标与相关变量之间经济行为结构的动态变化关系，研究多个对象之间的相互影响。经济计量法是多组合的，以经济理论和事实为依据的定性分析为基础，利用数理统计方法将各因素建立一组联立方程式，研究一部分因素对另一部分因素的影响。经济计量法描述各种有关因素同时发生作用的综合结果，分析、预测各种因素是怎样发生作用的以及会产生怎样的结果。经济计量法以预测结果为基础，支撑决策方案的制定。