专利信息披露乱象丛生

      作为信息披露的重要组成部分，上市公司知识产权信息的披露情况直接关系到**市场的健康发展以及**者的利益保护等重要问题，创业板亦是如此。然而，梳理创业板开板3年来我国创业板上市公司知识产权信息披露情况不难发现，专利信息披露不明确、不全面、不及时、存在明显瑕疵、含混不清等问题频频出现，可谓乱象丛生，让人“眼花缭乱”。
对此，专家认为，创业板上市公司专利信息披露之所以乱象丛生，一方面是因为监控机制的缺乏，监管不严格，另一方面则是不少企业缺乏自主知识产权，企图依靠“包装”上市，投机圈钱。鉴于此，专家呼吁，创业板应该建立全国统一的知识产权信息披露平台，尽早颁布创业板上市企业知识产权信息披露准则，激励和引导上市公司自觉披露知识产权信息，强化上市公司知识产权综合运营管理培训。

专利信息披露问题频出

为规范首次公开发行**的信息披露行为，保护**者的合法权益，2009年7月，中国**监督管理委员会颁布了《公开发行**的公司信息披露内容与格式准则第28号——创业板公司招股说明书》（简称28号准则），要求创业板上市企业必须对知识产权等无形资产予以披露。同年10月30日，创业板承载着“扶持高成长性企业”、“为自主创新国家战略提供**平台”等使命，在众人的期待中开板。相关数据显示，3年来，共有355家中小企业在创业板成功上市。不过，仔细分析和梳理这些企业披露的招股说明书、年报等信息就会发现，创业板上市公司专利信息披露问题频出。
华凯弘信咨询有限责任公司曾对我国创业板上市企业知识产权披露状况做过跟踪调研和实证研究，该公司总经理邵男告诉中国知识产权报记者，就专利信息披露而言，创业板存在的问题主要集中在：相关专利信息不明确、不全面，相关数据存在明显瑕疵、易产生误解，专利归属权不明确，专利重大信息披露不及时等几个方面。
以“相关专利信息披露不明确、不全面”问题为例，很多企业在提到以《专利合作条约》途径提交的专利申请时，只笼统地写拥有“国际专利”的件数，对于其在国外申请专利的具体国家等这些最基本的信息都很少披露。而在有些创业板上市公司的年报中，其专利信息披露经常会有意无意地忽略掉部分信息，或者仅仅发布模糊的数据信息，使**者无法把握公司的全部情况。
另外，创业板上市公司需在法定时间内及时对外披露相关知识产权信息，以消除**者在公司知识产权信息方面的不对称性。但事实上，很多上市公司经常滞后发布知识产权信息，从而导致**者无法及时了解公司状况。尤其是像公司的核心专利被无效，或者面临侵权诉讼等类似重大知识产权事件时，相关信息更应该及时披露给广大**者。而这些，却正是上市公司出于自身利益考虑，想极力回避、迟迟不愿披露的。
“不仅如此，当前，没有专利的创业板上市公司也不在少数。”邵男介绍，华凯弘信咨询有限责任公司在分析了2011年创业板上市公司年报披露的数据资料后发现，没有任何专利信息披露的公司居然有15家。“当然，这些公司中有的是非技术类的公司，比如被称为‘公关第一股’的蓝色光标，也有一些是以产品销售为核心的企业。但无论如此，这个结果显然是令人匪夷所思的。”
监管引导需要双管齐下
在邵男看来，创业板开板3年了，专利信息披露问题依然较多，而原因也是多方面的。
“从制度设计的层面看，缺乏相应的监控制约机制。”邵男介绍，虽然引入了所谓的“保荐人、独立董事、**托管人”制度，但从过去3年的实际情况看，由于制度设计的缺失，在创业板运营中，保荐人、独立董事、**公司、中小股东这几股力量本来可能发挥能力的地方都受到了制约。而无论是信息披露还是市场炒作，都无法简单地依靠证监会的监督、市场的自我净化来实现。
从监管的层面看，对创业板上市公司知识产权信息披露的要求不够严格、不够规范也是重要原因之一。没有一个统一强制的知识产权披露机制，缺乏监管层面的强制性要求，企业难免避重就轻，甚至觉得“多一事不如少一事”。
从企业层面来说，在已经登陆创业板的355家上市企业中，本身缺乏核心技术和知识产权的就不少。这些企业在上市前通过各种手段完成“包装”，在成功上市后，由于缺乏核心竞争力，便只能通过投机炒作实现圈钱的短期目标。
“专利信息披露方面存在的问题，只是创业板上市公司目前存在问题的一个缩影。正是由于各种问题的存在，才致使企业在知识产权信息披露环节遮遮掩掩。”邵男认为，解决创业板上市公司3年来所呈现出的各种问题是一项系统的工作，不仅涉及到各个相关政府部门之间的衔接协调，还与拟上市企业的自身能力、心态、发展潜力有很大关系。不过，在知识产权方面加强“上市前把好关”、“上市后优胜劣汰”是尤为必要的。
“单就完善创业板上市公司知识产权信息披露机制而言，我认为需要在四个方面进行努力：建立全国统一的知识产权信息披露平台；尽早颁布创业板上市知识产权信息披露准则；激励和引导上市公司自觉披露知识产权信息；强化上市公司知识产权综合运营管理培训。”邵男表示。

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