【原创】日本发明专利的新异议制度

       一、日本发明专利异议制度的历史和新制度复活的背景

       2015年4月1日开始，发明专利（特许法）的新异议制度开始实施了。简单的说，就是发明专利授权后，自该授权公报公开起的6个月内，任何人都可以对该专利提出异议（比如提出参考文献指出其缺乏创造性，或是搬出参考书指出该说明书记载不完整而不能实施等）。这样，公众对于某专利/专利申请提出质疑就有了3种渠道（已有的2种渠道是提公众意见、无效宣告）。

       日本在1964年法改之前就存在着异议制度，并且和无效宣告并存，不过异议提出的时间被规定在授权之前，1994年法改后异议提出的时间被改在授权之后，但是异议提出后的审查过程中，针对权利人的答辩或修改，异议人没有再次陈述意见的机会，使得很多异议人不得不继续使用无效宣告来充分陈述意见，这增加了当事人双方的负担、浪费了行政资源，并且使得案件长期得不出结果，效率低下。

       因此2003年法改取消了异议制度，而同时增加了授权后的提公众意见制度（而授权前提公众意见制度早在1970年随着申请公开制度的开始而被实施）。

       2003年法改取消了异议制度之前，利用异议制度的约有1万件，其中6000多件发明专利被无效掉。异议制度取消后，无效宣告的案件数几乎没有增加（一直在260件上下），因此有人调侃说，本来应该被无效的那6000多件专利现在跑哪去了？

       这说明无效制度没有被广为利用，其原因主要有：

       1 费用高昂（聘用专利代理师的话，按小时收费）

       2 程序较复杂（需要口头辩论）

       3 限制较多（必须是利害关系人才能提，并且必须实名）

       因此可以说2003年后取消了异议制度后，一些本来应该被无效的专利浑水摸鱼获得了授权，这增加了授权专利的不稳定性并且损害了专利制度的公信力。另外，还有以下几个原因，使得2015年4月该制度得以复活：

       1  JPO的待审查的80多万件积压案件经过十几年的努力已经被清理完毕，从请求实审到发送第一次OA的时间从2年多缩短为12个月以下。这样JPO就有时间、资源配置到其他项目（包括该新异议制度）上。

       2 近年来日本企业的PCT申请增加较多，企业的国际化程逐渐提高，而产品的上市涉及到大量的投资，企业不仅希望取得专利权，而且期望获得稳定的专利权（如果进行了大量投资，产品上市后，专利却被轻易无效掉，这个风险、损失太大）。

       3 PPH等加快审查，使得很多专利可以很快被授权，甚至是还有公开即被授权，这增加了授权专利的不稳定性（尽管可以利用授权后提公共意见这种渠道和无效宣告，但是如本文最后的表格所示，这两者各自的缺点明显，且多项指标分属于光谱的2个极端，不能完全满足要求，而异议制度介于两者之间，可以填补两者间的空白）

       二、新异议制度的流程和手续

       适用的对象： 记载于2015年4月1日以后公开的发明专利授权公报中的专利。

       提出人：任何人（自然人、法人、非法人的社团/财团或其代表人）都可以，但不可以匿名（但找**是合法的）。

       提出理由:公益性的理由，即

       a 不具有新颖性/创造性；存在扩大先愿（即日本式抵触申请）

       b 说明书记载不明确；

       c 不能实施；

       d 修改超范围

       e 翻译文超出原文范围（例如英文的PCT国际申请中没有记载的，在翻译文中被记载）

       f 妨碍社会公德等（特许法32条）

       审查方式：仅限于书面审查（没有口头审查）

       多个异议申请：原则上合并审查

       对于审查结果的权利：如果专利权被取消，专利权人可以向知识产权高等法院提出行政诉讼；如果维持专利权/或异议申请被驳回，异议申请人只能接受，没有复审、诉讼的权利。

       费用：官费16500＋(成为异议对象的权利要求的数量×2400) 日元， 例如权利要求数为5的话，官费为28500，约1600人民币。不过专利事务所的代理费很贵，是官费的n倍。

       审查的主体：JPO复审委的3人或5人合议组。

       流程：申请人提出异议-形式审查-异议书副本转送给专利权人-（有多个异议申请时原则上合并处理）-开始审查-

       A 异议理由不成立的话-维持原专利权

       B 异议理由成立的话-发送撤销专利权的理由通知-【专利权人可以提出意见陈述书+针对权利要求等进行修改】-异议人可以对此再次提出意见陈述书-

       b1-维持专利权 或

       b2-发送撤销专利权的理由通知-专利权人可以提出意见陈述书+针对权利要求等进行修改-

       b2-1 -维持专利权 或

       b2-2 -撤销专利权-专利权人可以向知识产权高等法院提出行政诉讼

       三、异议申请书的格式和内容（该部分类非常似于中国审查指南中无效宣告的程序和要求）

       根据特许法115条，异议申请书中需要记载：

       1 申请人的姓名、地址 + 代理人的姓名、地址

       2 异议专利发明的的专利号、作为异议对象的权利要求号（例如仅对于权利要求3提出异议）

       3 异议的理由以及必要的证据（可以是物证、人证、鉴定书等）；

       复印版的证据也是被接受的，但如果复印版被怀疑其真实性，则根据专利权人的申请或是JPO的职权，将被要求提出原件；

       对于日文以外的文字，相关部分必须翻译成日文。

       对于证据的发行单位、发行日期，除了显而易知的(如专利公报、图书、杂志等)之外，需要提出《关于证据的说明书》，记载证据的相关信息。

       异议理由以及证据的追加、修改的期限

       可以提出异议的期限（即专利公报公开日起6个月内）或是撤销专利权的理由通知书发送日，这两者中的较早的日期为该追加/修改的期限；但是如果该追加/修改是并非改变主旨（ change of gist ）的话（比如追加翻译文），则不受上述期限的限制。

       关于面谈：

       JPO的合议组可以通过电话、传真或面谈的方式和专利权人进行沟通；但是对于异议申请人没有这样的优待，仅限于书面沟通。

       四、新异议制度和提公众意见、无效宣告的不同点

	提公众意见	提异议	无效宣告
申请人的资格/       是否可匿名/    容易找**       JPO是否给予反馈	任何人	任何人	利害关系人
	可匿名    不需要找**	不可匿名；    容易找**	不可匿名    因利害关系人原则，不容易找**
	有反馈，告知该意见是否被采用；但选择匿名时没有该反馈	有反馈	有反馈
官费（日元）	免费	16500＋(成为异议对象的权利要求的数量×2400)	49500＋(成为无效对象的权利要求的数量×5500)
提出时间	专利申请后的任何时间	专利授权公报公开日起6个月内，权利消灭后不可提	授权登记后的任何时间，即使权利消灭后也可以提
理由	①    公益性的理由（新颖性/创造性/不明确/不能实施等   +    现有技术文献记载违规）	①  公益性的理由    （但是现有技术文献记载违规不是理由）	②    公益性的理由    （但是现有技术文献记载违规不是理由）    ③    权利归属（盗名申请/违**同申请）    ③授权登记后的理由
审查方式	书面    （口头辩论不可以）	书面    （口头辩论不可以）	原则上是口头辩论    （书面审查也可以）
是否合并审查	-------	原则上合并审查	原则上不进行合并审查
是否可以参与审查    （审查过程中是否可以追加意见陈述书）	不可以	如果权利人有修改权利要求/说明书，则异议申请人可以追加意见陈述书	可以
对于审查结果的权利	提出人、专利权人均无权利；均只能被动接受JPO的通知	如果专利权被取消，专利权人可以向知识产权高等法院提出行政诉讼；提异议的人没有权利	专利权人、无效宣告人均可对结果提出行政诉讼
每年的案件数/年	7000多件	旧的异议制度（如2002年）约1万件 ； 新制度待统计	发明+实用新型=200多件

       作者：周振
       来源：思博投稿

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