简单专利检索思路方法——案例分析

企业在启动一个新项目时，进行项目主题检索是至关重要的第一步。这一过程不仅涉及到对项目主题的深入挖掘，还包括对相关领域的背景、现状、发展趋势以及潜在的市场机会的全面了解。通过这样的检索，企业能够确保项目主题的创新性和可行性。

可见，专利检索在项目的不同阶段都具有重要的作用。但是这些专利检索非常繁琐，对于专业性要求也较高，面对海量的关键词和奇奇怪怪的检索字段符号等，很容易让没有检索经验的人员晕头转向。

但是，不害怕高级检索，点开高级检索，点击编辑检索式。在这里面有各种各样的检索符号和检索字段，先简单认识一下。

1、基础符号：and，or，not

and，or，not这三个最常见的符号，分别代表：和，或，非。也就是说，A and B，就是A和B，即专利文献中同时出现A、B两个关键词。以此类推，A or B就是专利文献中出现关键词A或B，或者A和B同时出现；A not B表示专利文献中不会出站关键词B。

2、优先级和字段

优先级很好理解，就是检索式中不同字段的优先级。优先级一般采用（）进行约束。例如：（A and B）not C，表示先检索专利文献中包含关键词A和B的，再剔除这些文件中包含关键词C的。

字段，代表专利文献的不同区域，比如：TI代表专利文献的标题，DES代表专利文献的说明书，FULL，专利文献全文。根据想要检索的关键词可能出现在专利文献中的位置，可以提前限定关键词可能出现的区域，从而减少检索时的噪音。以下以一个具体的例子进行解释说明。

检索目标：一种既可以升降又可以转动的机械手。

通过分析可以很容易理解到机械手大概率出现在标题中，而“升降”、“转动”这样的功能一般只出现在说明书中。同时“机械手”也可以被称作（近义词、行业术语、俗称等）：机器人、机械臂、装置、机构、设备等。“升降”可以拆解为上升、下降；旋转的同义词为旋转。

通过上面的简单分析，我们就可以得出这样的检索式：TI：（机械手 or 机械臂 or 机器人 or 装置 or 机构 or 设备） and DES：（（升降 or 上升 or下降）and（转动 or 旋转））

把这个检索式翻译过来就是先检索标题中带有“机械手、机械臂、机器人、装置、设备、机构、设备”专利，再从这些专利中筛选出说明说中同时包含有“升降、上升、下降”和“转动、旋转”这两组关键词的专利文献。

通过这样整理检索式的编辑逻辑，再扩充或者删减关键词，以及调整关键词之间的关系来控制检索获得的专利文献数量，从而能够有效筛除检索结果中的噪音，提升检索效率。

3、制定检索策略

由于笔者负责机电领域，对于生物医药化工等领域不了解，所以以下只针对机电领域进行说明。

还是以上文中的“一种既可以升降又可以转动的机械手”为例，我们微调一下：一种机械手，通过升降组件能够带动抓取端升降，旋转组件能够带动抓取端转动。

首先还是对主题“机械手”进行关键词的扩充，得到机器人、机械臂、装置、机构、设备等关键词。接下来通常会提取升降组件和转动组件的具体结构作为关键词进行检索，但是实现升降和转动功能的结构存在很多，且结构中的每个零部件都会有很多不同的名称，关键词扩充以后，关键词很多，编辑检索式时容易乱。例如：升降组件包括无杆气缸、滑块和底座。无杆气缸可以被称为气缸、升降气缸、直线驱动器、滑动气缸等；滑块和底座由于可以被自由命名，可能的名称就更多了。此时以这些零部件作为关键词进行检索，不仅检索式编辑困难，还容易出现漏检的情况。

对于这样的情况，我们简单分析一下“升降组件、转动组件”，无论结构如何变化，其原本的目的都是升降和转动，此时，可以把这两个组件实现的功能作为关键词。也就是说，提取的关键词依旧是“升降、上升、下降”和“转动、旋转”这两组。同时，结合上文对机械手的扩充，就又得到了与之前相同的检索式。

但是，由于缺少具体的结构的限定，此时检索到的结果还是存在较多的噪音的，我们可以针对自身具体的发明点结构，进一步扩充关键字，延长检索式的长度，来缩小检索范围，减少获得的专利数量，从而减少噪音数量。例如虽然有“升降组件、转动组件”两个组件，但是升降组件中的无杆气缸才是发明点，则可以在检索式中加入无杆气缸进行进一步的范围限缩。

通过关键词的限缩可以快速过滤很多无关的噪音，但是也容易将很多有关的专利滤除，因此，当专利数量缩小到一定数量后，可以采用看图的形式快速人工筛选。机电领域大部分的专利都是有摘要附图的，从摘要附图可以快速了解到对比文件与自身设计的相似程度，从而进行快速筛选。