学点美国专利文献扉页知识
发布时间：2021.02.13 河北省查看：2717 评论：0
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美国专利文献扉页中的那些事
美国是世界上最早建立专利法制度的国家之一，经过两百多年的完善和发展，美国专利法正在以其先进性和系统性引领着世界各国专利法制度的变革。作为一个IP从业者，在日常工作或学习美国专利相关知识时，不可避免的会接触到美国专利文献，而其扉页中的著录项目让我们更为方便、快捷地获取到其中的技术信息、法律信息和经济信息等重要内容。因此熟知美国专利文献扉页中每一项著录项目背后的含义，对于我们读懂美国专利文献和提升涉外专利实务能力有着很大的帮助。
INID码首先我们来了解一下包括美国在内的多数国家专利文献中使用的INID码，INID码（Internationally agreed Numbers for the Identification of bibliographic Data）是专利文献著录项目的识别代码，用圆括号及其中的数字来表示。当然各国专利文献在具体应用时可能会有略微不同，如下表1为国家知识产权局发布的中国专利文献INID码，美国专利文献与之基本相同。
下面以美国专利US7043486B2（图1）（以下简称“本专利”）为例，来简述其部分著录项目所代表的含义以及对应的美国专利法知识。
一、专利类型图1中，（12）为专利文献名称，（12）United States Patent表示美国发明专利，其下的Cope表示第一发明人的名字。美国专利包括发明专利、外观设计专利和植物专利3种类型，其中发明专利申请若授权前公开，其公开文献扉页显示为（12）Patent Application Publication，若授权后则为（12）United States Patent；外观设计专利为（12）United States Design Patent；植物专利授权前公开为（12）Plant Patent Application Publication和授权后为（12）United States Plant Patent。另外美国专利法制度中规定，如果发现已颁布的专利存在因为疏忽、偶然的错误而造成的一些缺陷，而这些缺陷多于应获得的权利，或者使得该专利完全或部分无法实施或无效，这时可以提出再颁申请，即再颁专利程序。而经过专利再颁程序的专利文献类型为（12）Reissued Patent。因此可通过其迅速判断一篇美国专利文献的专利类型及其文本法律效力。
（二）专利审查状态
（三）发明人先申请制图1中红框②中的（73）Assignee：Wellogix,Inc.,Houston,Tx(US)表示受让人或专利权人名称。现行美国专利申请制度为发明人先申请制，既鼓励了让发明创造尽快申请专利，又维护了真正发明人所拥有的之前专利法所延续的保护性利益。美国专利申请在美国发明法案AIA生效之前，只有发明人可以向USPTO提出专利申请，因此一般的职务发明创造都会让发明人申请专利，并在授权之前通过签署Assignment将申请权转让给单位，而在AIA之后公司也可以作为申请人，但前提是必须和发明人签署Assignment或类似转让协议，以确保发明人权利不受损。因此，其他国家或地区的申请人现在通过巴黎公约或者PCT途径申请美国专利时，可以使申请人免去一些权利转让的流程。
（四）专利有效期延长图1中红框③中的（*）Notice：Subject to any disclaimer，the term of this patent is extended or adjusted under 35U.S.C.154(b) by 440 days表示Term adjustment，即在专利法定期限上增加的专利有效天数，用来补偿因行政程序所带来的延误，本专利中申请日为2002.09.20，其将于2022.09.20再延后440天后过期。此为美国专利法的一大特色。
五、临时申请、继续申请、部分继续申请、分案申请
总结透过美国专利文献中代码背后的含义，可以看出美国专利法制度的特点，比如美国专利文献同时采用了国际专利分类号IPC或国际外观设计分类号LOC、美国专利分类号USPC和联合专利分类号CPC，而USPC和CPC分类复杂但定位更准确，显示出美国专利法制度精益求精的特点。因此当我们拿到一篇美国专利文献时，应首先读懂其扉页中的著录项目，了解其审查过程、法律效力和布局策略，其实这是对于任何国家专利文献都适用的一种习惯，当我们习惯了这样的习惯，你会发现你获得了很多。（限于笔者学识和实务经验不足，其中不免错误，希望读者能够提出并进行查证）
美国专利文献扉页中的那些事
INID码首先我们来了解一下包括美国在内的多数国家专利文献中使用的INID码，INID码（Internationally agreed Numbers for the Identification of bibliographic Data）是专利文献著录项目的识别代码，用圆括号及其中的数字来表示。当然各国专利文献在具体应用时可能会有略微不同，如下表1为国家知识产权局发布的中国专利文献INID码，美国专利文献与之基本相同。
表1 专利文献INID码及含义
代码 | 含义 | 代码 | 含义 |
（10） | 专利文献标识 | （56） | 对比文件 |
（12） | 专利文献名称 | （57） | 摘要 |
（15） | 专利文献更正数据 | （62） | 分案原申请数据 |
（19） | 公布或公告专利文献的国家机构名称 | （66） | 本国优先权数据 |
（21） | 申请号 | （71） | 申请人 |
（22） | 申请日 | （72） | 发明人 |
（30） | 优先权数据 | （73） | 专利权人 |
（43） | 申请公布日 | （74） | 专利代理机构及代理人 |
（45） | 授权公告日 | （83） | 生物保藏信息 |
（48） | 更正文献出版日 | （85） | PCT国际申请进入国家阶段日 |
（51） | 国际专利分类 | （86） | PCT国际申请的申请数据 |
（54） | 发明或实用新型名称 | （87） | PCT国际申请的公布数据 |
图1 美国专利文献US7043486B2
一、专利类型图1中，（12）为专利文献名称，（12）United States Patent表示美国发明专利，其下的Cope表示第一发明人的名字。美国专利包括发明专利、外观设计专利和植物专利3种类型，其中发明专利申请若授权前公开，其公开文献扉页显示为（12）Patent Application Publication，若授权后则为（12）United States Patent；外观设计专利为（12）United States Design Patent；植物专利授权前公开为（12）Plant Patent Application Publication和授权后为（12）United States Plant Patent。另外美国专利法制度中规定，如果发现已颁布的专利存在因为疏忽、偶然的错误而造成的一些缺陷，而这些缺陷多于应获得的权利，或者使得该专利完全或部分无法实施或无效，这时可以提出再颁申请，即再颁专利程序。而经过专利再颁程序的专利文献类型为（12）Reissued Patent。因此可通过其迅速判断一篇美国专利文献的专利类型及其文本法律效力。
（二）专利审查状态
图1中红框①中的（10）Patent No.: US7043486B2表示发明专利号：US7043486B2。其中在发明专利中，Patent No.与Pub.No.应相互区别，前者为授权公告号，后者为未授权前公开号。美国发明专利号一般特指授权发明专利公告号（注意专利与专利申请的区别），其由国别代码+7位数字流水号+文献代码Bx（x表示1或2）组成。其中流水号在2018年6月19号已突破至8位数字（相应专利号为US10000000B2）即在此日期之前，美国发明专利号包含7位数字,在此日期之后美国发明专利号包含8位数字。文献代码B2有两层含义：1、已授权；2、授权前曾公开。而B1亦有两层含义：1、已授权；2、授权前未曾公开。美国专利早期并不实行早期公开制度，即专利申请只有经实质审查授权后才会公开，自2000.11.29日之后，美国专利申请全面实行全面早期公开制度，B1版本逐渐减少，B2版本开始增多。当今时代基于技术保密或者其他考量，获得B1的专利也是一种申请策略，此时就要求申请人在申请时提出请求，并同时还应满足：该美国专利必须没有在实施18个月公开制度的国家有在先申请；该美国专利在提出不公开请求后，也不得向实施18个月公开制度的国家提出申请。此外若未提出不公开请求，也有可能获得B1专利，比如质量较高的专利申请还未公开就已获得授权，且授权时间一般在1年左右。
在本专利授权前专利申请公开文献中，其（10）Pub.No.：US2003/0078874A1由国别代码US+公开年份+7位流水号+文献代码Ax（x=1时，表示该专利申请第一次公开；x=2时，表示专利申请再公开；x=9时，表示该专利申请经修改或修正后的公开）组成。
在外观专利中，例如申请号为US29/669,093的外观专利中，其（10）Patent No.：US D878705S由国别代码US+外观专利代码D+流水号+文献代码S组成。
在植物专利中，例如申请号为US16/350,794的植物专利中，其（10）Patent No.：US PP31574P2由国别代码US+植物专利代码PP+流水号+文献代码Px（x表示1、2、3、4或9）。文献代码P1表示植物专利申请公开（授权前公开）；P2表示植物专利公开（授权前未曾公开）；P3表示植物专利公开（授权前曾公开）；P4植物专利申请再公开（授权前公开）；P9表示植物专利申请修正文本（授权前公开）。
在再颁专利中，例如申请号为US15/976,405的再颁专利中，其（10）Patent Number：US RE47909E由国别代码US+再颁专利代码RE+流水号+文献代码E组成。
（三）发明人先申请制图1中红框②中的（73）Assignee：Wellogix,Inc.,Houston,Tx(US)表示受让人或专利权人名称。现行美国专利申请制度为发明人先申请制，既鼓励了让发明创造尽快申请专利，又维护了真正发明人所拥有的之前专利法所延续的保护性利益。美国专利申请在美国发明法案AIA生效之前，只有发明人可以向USPTO提出专利申请，因此一般的职务发明创造都会让发明人申请专利，并在授权之前通过签署Assignment将申请权转让给单位，而在AIA之后公司也可以作为申请人，但前提是必须和发明人签署Assignment或类似转让协议，以确保发明人权利不受损。因此，其他国家或地区的申请人现在通过巴黎公约或者PCT途径申请美国专利时，可以使申请人免去一些权利转让的流程。
（四）专利有效期延长图1中红框③中的（*）Notice：Subject to any disclaimer，the term of this patent is extended or adjusted under 35U.S.C.154(b) by 440 days表示Term adjustment，即在专利法定期限上增加的专利有效天数，用来补偿因行政程序所带来的延误，本专利中申请日为2002.09.20，其将于2022.09.20再延后440天后过期。此为美国专利法的一大特色。
五、临时申请、继续申请、部分继续申请、分案申请
（1）临时申请
图1中红框④中的（60）Provisional application No.60/338,228,filed on Dec.6,2001, provisional application No.60/336,390,filed on Nov.1,2001, provisional application No.60/337,445,filed on Oct.18,2001, provisional application No.60/323,928,filed on Sep.20,2001，其中（60）表示其他法定的有关国内专利文献，在美国表示临时申请。本专利中表示其为申请号：60338228、60336390、60337445、60323928这4个临时申请的非临时申请（正式申请）专利。在美国临时申请（Provisional Patent Application，PPA）适用于发明专利和植物专利，临时申请若在12个月内没有转换为非临时申请，则其会自动失效，转换为非临时申请后，其可以获得临时申请的申请日作为评价现有技术的时间节点的法律效力，该制度与我国的本国优先权制度类似。
美国专利申请号的组成为：2位序列号/6位流水号，在2位序列号中，60、61、62表示临时申请，其中若临时申请在1995~2007年间为60；在2008~2014年间为61；2015年至今为62。另外值得注意的是临时申请号中的序列号与INID代码中（60）、（61）、（62）的区别，不要混淆。
（2）继续申请、部分继续申请、分案申请
在专利US10037950B2中（以下简称“本案”），其扉页显示（63）Continuation of application No. 14/504,868,filed on Oct.2,2014,now Pat.No 9,437,555,which is a continuation of application No.13/739,401,filed on Jan.11,2013,now abandoned,which is a continuation-in-part of application No.13/663,921,filed on Oct.30,2012,now Pat.No 9,287,879,which is a divisional of application No.13/194,452,filed on Jul.29,2011,now abandoned. Provisional Application No.61/494,172,filed on Jun. 7, 2011。其中INID代码（63）表示继续申请/较早申请的提出日期及申请号。在上述记载内容中，将申请号为14/504,868且其现已授权的授权号为9,437,555的专利用字母A表示，申请号为13/739,401且现已放弃的专利用字母B表示，申请号为13/663,921且现已授权的授权号为9,287,879的专利用字母C表示，申请号为13/194,452且现已放弃的专利用字母D表示，申请号为61/494,172的专利用字母E表示。因此可以看出专利权人的申请策略：本案是A的继续申请，A是B的继续申请，B是C的部分继续申请，C是D的分案申请，本案是E转化的非临时申请。
继续申请（Continuation Application,CA）表示在原案申请审查阶段，申请人针对部分或全部权利要求在面临新的修改、陈述或被要求删除时，可以针对其提出继续申请以获得进一步审查的机会的一种申请程序。
部分继续申请（Continuation-In-Part,CIP）表示在原案审查阶段，申请人针对发明获得的新的进展，可以提出新的申请，以完善权利要求的保护范围的一种申请程序。
分案申请（Divisional Application）在美国与中国专利法的定义基本相同。
总结透过美国专利文献中代码背后的含义，可以看出美国专利法制度的特点，比如美国专利文献同时采用了国际专利分类号IPC或国际外观设计分类号LOC、美国专利分类号USPC和联合专利分类号CPC，而USPC和CPC分类复杂但定位更准确，显示出美国专利法制度精益求精的特点。因此当我们拿到一篇美国专利文献时，应首先读懂其扉页中的著录项目，了解其审查过程、法律效力和布局策略，其实这是对于任何国家专利文献都适用的一种习惯，当我们习惯了这样的习惯，你会发现你获得了很多。（限于笔者学识和实务经验不足，其中不免错误，希望读者能够提出并进行查证）
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[3]思博镇镇长
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