从宇宙大爆炸开始浅谈专利制度的形成与发展

序

对于准备进入专利行业的新人而言，首先了解专利制度的历史发展，有助于建立专利体系宏观框架，以免日后对自己的工作产生误区和偏见：即认为这行的工作仅仅只是文字的撰写或编写。另外，对于专利从业者或者知识产权从业者，了解专利制度的历史发展，这有利于扩展对行业广度的认知，加强对行业深度的思考。

要清楚了解一样东西，往往从了解其来龙去脉入手。自然，对于了解专利也应如此。

那么，如何了解专利的来龙去脉呢？最好的方法是先了解专利的基础——专利制度。

专利制度又从何谈起呢？恐怕还要追溯专利制度的起源。（不想听笔者神神叨叨的请直接从第五章阅读）

第一章 宇宙的起源

为了避免在谈论专利制度起源的过程中，又要去追溯其它源头而无限追溯下去，笔者斗胆索性从人类目前所能想到的终极源头——宇宙的源头谈起吧。

人类认识世界的方式是多维度的，因此神话、宗教、科学对于宇宙起源的问题，分别从各自维度给出了不同的答案。本文选择目前主流科学界所认可的宇宙起源理论——宇宙大爆炸谈起。

为什么科学家认为宇宙起源于大爆炸呢？其实人类很长一段时间，都认为星系间的相对位置是固定不变的，宇宙自始至终都是这样静态的、亘古不变的。这样的观点一直持续到1929年。这一年，美国天文学家埃德温·哈勃发现了星系红移现象，证实了星系在互相远离。这意味着宇宙并非是静态的，而是一直在膨胀，因此星系随着宇宙的膨胀互相远离。

但是宇宙膨胀跟宇宙大爆炸又有什么关联呢？

基于宇宙一直膨胀的事实，如果沿着时间线往前追溯，星系应该是相互靠近，也就意味着宇宙则是逐渐被压缩。一直追溯到137亿年前，宇宙则可被压缩为一个点。由于宇宙所有物质都集中于该点，可想而知该点体积无限小，密度无限大，科学家称之为奇点。而奇点之外，没有物质、没有空间，没有虚无、什么都没有。按照人类目前的认知能力，无法理解和描述奇点之外是什么样的存在。

所谓宇宙大爆炸，则是这个奇点发生了突然的膨胀：在极短的时间内，膨胀所至之处突破了奇点之外的存在，形成了空间、物质。就像大爆炸一样，此时宇宙诞生了，宇宙诞生之后，一直持续膨胀至今日，也将继续膨胀下去。

第二章 恒星行星的起源

宇宙大爆炸之初温度极高，物质只能以电子、光子和中微子等基本粒子形态存在。宇宙爆炸之后的不断膨胀，导致温度和密度很快下降。

随着温度降低，基本粒子逐步形成原子、原子核、分子，并复合成为气体。此时宇宙的主要物质为气态物质，这些气态物质逐步在自引力作用下凝聚成密度较高的气体云块，从而形成星云，星云的主要物质是氢。

对于内部的星云，逐渐在中心收缩形成致密的核，当核区温度和压力达到一定程度，则开始氢核聚变反应，此时星云被“点燃”，恒星就诞生了。

对于外部的星云，由于温度和压力不足以启动核聚变使星云被“点燃”，也就无法形成恒星，因此外部的星云会逐渐汇聚演变为行星。这也是恒星周围总是有行星围绕的原因，即星云内部和外部分别演化为恒星和行星。太阳和地球即是如此。

第三章 生命的起源

地球诞生之初，地表上千度高温，无法形成坚固的地面，只有液体状的熔岩。随着高温岩浆不断喷发释放水蒸气、二氧化碳等气体，逐渐形成了原始大气层。原始大气中水蒸气不断增多，最终凝结汇聚成雨水落入地表。经过上亿年这样的演化，原始海洋诞生。

又经过十亿年的演化，原始海洋中孕育出了最原始的细胞，原始细胞进一步演变为单细胞藻类。这些遍布原始海洋的藻类可以进行光合作用制造氧气，使大气中的氧气含量增加，为孕育更多的生命提供了基础保障。

随后，海洋中进化出了如三叶虫的原始动物、鱼类。一些鱼类进化出脚，爬上陆地，并在陆地进化为爬行动物。部分爬行动物进化为恐龙，从此，地球进入恐龙时代。

第四章 人类的起源和发展

在恐龙统治地球1.6亿年之后，恐龙灭绝，地球进入哺乳动物时代，古猿出现。

古猿经过上千万年，进化为能够使用工具的直立猿人；

直立猿人又经过上百万年，进化为具有现代人特征的智人：

智人群居生活，以协作方式获取猎物、采集食物和交流信息等。

智人又经过几十万年，最终进化为人类。

人类诞生后，首先对自然进行了改造，比如对植物和动物进行了驯化。经过漫长的发展，形成了农业和畜牧业，大约一万年前，人类进入农业文明；直到6000年前，人类才进入有文字记载的历史。在这之后的漫长时期，人类都一直处于农业文明阶段。

第五章 专利制度的诞生和发展

（1）专利制度雏形的出现

农业文明阶段，人们的生产方式主要以农业和养殖业为主。专利制度的雏形首先出现在中世纪末期（十三世纪左右）的欧洲。这个时期欧洲的生产方式，开始从农业和养殖业为主的农业文明经济模式，向商品经济转变。随着商品经济的发展，大城市也逐渐建立起来。而大城市的发展，需要吸引更多的商人和能工巧匠的常驻。所以，一些国家的君主开始颁布政令：对于携带新产品新工艺前来的商人，一定时期内，给与免税、独家经营权。

新产品、新工艺（专利保护的是新的东西）、一定时期（是有期限的，也有地点限制）、独家经营（享受的权利）这些特点，已经是专利制度的基本特点，但并没有以法律的形式体现，因此说这是专利制度的雏形。

（2）第一部专利法的出现

 直到二百年后的威尼斯，制定世界上第一部专利法，才以立法的形式体现专利制度，此时标志着专利制度的形成。为什么第一部专利法诞生于威尼斯呢？十五世纪开始，欧洲进入大航海时代，此时的商品经济得到快速发展，东西方贸易日益频繁。而威尼斯因地理位置成为航海和贸易中心。

为了改善威尼斯的河道、水利、市政基础设施的建设，促进这方面技术的研发。1474年，威尼斯颁布了世界上的第一部专利法，主要内容为：任何人在本城市制造了前所未有的、新而精巧的机械装置者，改进趋于完善至能够使用，即应向市政机关登记；本城其他任何人在10年内未经许可，不得制造与该装置相同或相似的产品，如有制造者，上述发明人有权在本城任何机关告发，该机关可令侵权者赔偿一百金币，并将该装置立即销毁。

后来事实也证明，在这一时期向市政机关登记的技术，百分之九十解决了以下问题：疏通入海河流的航道、提水、开挖运河、改造沼泽地和制造玻璃的原料等。而这些技术也为威尼斯的建设和改善做出了很大贡献。

（3）第一部现代意义专利法的出现

在威尼斯颁布第一部专利法100多年后，英国于1623年制定了垄断法，垄断法规定：发明技术保护期限为14年，凡新发明创造，在保护期限内，未经专利权人允许，任何人不得生产、制造、销售、使用这种方法……以及相类似的产品。违者将受到严厉的经济和法律制裁。

垄断法被认为是第一部现代意义的专利法。相较于威尼斯专利法，垄断法一方面法条更详尽严谨；另一方面垄断法废除了英王滥授专利权的特权，更加注重对公共利益的保护；最重要的是垄断法的颁布和实施，极大的促进了英国的技术创新，激发了工业革命的发展，推动了人类社会的进步，真正体现出了专利制度对科技创新和社会经济发展的推动作用。因此垄断法被认为是第一部现代意义的专利法，现代各国专利法基本继承了该部法律的核心思想。

垄断法颁布后不久，英国就出现了技术创新的高潮，以纺织业为例：

1716年，垄断法颁布后，约翰·隆贝发明了捻丝机，建立了第一个工厂，在专利有效期内获利12万镑。

1733年，约翰·凯发明了飞梭，织布速度飞速提高，甚至出现了一个织布工得五、六个纺纱工供应的棉纱荒现象。

1738年，约翰·怀特发明了新纺纱机，提高了纺纱速度。

1765年，詹姆斯·哈格里夫斯发明了多轴纺纱机(即大名鼎鼎的珍妮纺纱机)，这种机器可以让一个人纺几十根纱，1770年获专利。

1769年，瓦特改良的蒸汽机获得专利。

由此可见，垄断法颁布后短短一百多年间，英国科技创新和商品经济发展迅猛，仅纺织业就有多项大的发明，煤炭冶铁业技术创新也有许多，为英国创造了巨大的财富。英国也由此成为日不落帝国，开始称霸世界。

以专利法为基础的专利制度的实施，对科技创新和经济发展的巨大推动作用是显而易见的，因此世界其它国家也相继颁布了本国的专利法并建立了相应的专利制度。

美国于1790年，以宪法为依据，颁布了美国专利法，它是当时最系统、最全面的专利法。依据美国专利法授权的第1件美国专利出现在1790年7月31日，是有关碳酸钾的制造方法。

法国第一部专利法颁布于1791年。

随后，1800～1888年间，大多数工业化国家都颁布了本国专利法，它们是：荷兰（1809年）、奥地利（1810年）、俄罗斯（1812年）、瑞典（1819年）、西班牙（1826年）、墨西哥（1840年）、巴西及印度（1859年）、阿根廷及意大利（1864年）、加拿大（1869年）、德国（1877年）、土耳其（1879年）、日本（1885年）。

（4）专利制度的完善

相较于现代专利制度，初期的专利制度并不完善，它也是随着时间的推移不断的被逐步发展和完善。

4.1说明书制度的完善

垄断法颁布之初，并没有明确要求提供描述发明内容的说明书。直至1711 年英国衡平法院要求：专利发明人在专利授权后六个月的时间内，提交一份对其发明进行详细的书面说明书。从1734 年开始，所有的专利就都必须提交说明书了，如果不提交说明书，专利就有可能被认定为无效，说明书成为一种规范行为。说明书制度的确立是英国专利制度发展史上的一个重大进步

4.2权利要求书制度的完善

尽管确立了专利说明书制度，但此时专利说明书的作用不仅在于解释专利技术，同时法官也根据专利说明书的内容来确定专利权的保护范围。这存在一些问题，比如在确定专利权保护范围时，由于专利说明书本身的内容是繁杂的，往往难以确定明确的保护范围。直到1883年，英国通过的《专利、外观设计与商标法》的规定：“对于专利说明书而言，结尾之处都必须有一段关于保护的发明内容的单独说明”，才真正明确了权利要求书。至此，专利说明书和权利要求书的明确，为专利技术的确权和保护提供了直接和强有力的基础保证，使得专利制度得到进一步的完善。

4.3专利审查制度的完善

1624年英国颁布的垄断法仅仅要求发明必须是“新的”，因此对递交申请的审查是很简单且主观的。直到1836年，美国创立了实质审查制度，即依据实用性、新颖性和可专利性的原则，先对公开的出版物、发明及再现使用进行审查后，如果认为所审查的专利不满足所授予专利的全部条件，专利局就会通知申请人，说明拒绝授予专利的原因，并给出改进申请的建议。美国专利审查程序堪称为各国专利审查制度的先例，随后英国德国等纷纷效仿。标志着专利审查制度的最终完善，直至今日，各国的专利审查制度依然遵从这一核心思想。

另外，为了统筹专利事务，英国于1852 年颁布了《专利法修正案》并设立了专利局，使所有专利事务都在一个机构完成，专利局的设立简化了专利的申请审查等程序，削减了专利相关的费用，同时开始发布传播专利信息的专门文献。

4.4专利文献制度的完善

英国于1852 年颁布的《专利法修正案》还规定了专利文献制度：申请人递交到专利局的申请文件会被赋予一个专利编号，然后进入公告程序，即将专利申请人的姓名、发明名称、专利编号等公布在《伦敦公报》上，1854年正式的专利期刊创刊之后，就开始登载在专利期刊上了。在公告程序之后，如果申请人需要获得授权，就在申请日之后三周内把说明书公布于众。发明人提交的说明书无论专利是否获得授权都会公开出版。

从1852 年起，英国不仅开始正式出版专利说明书还将之前的专利说明书向前追溯出版，同时配给各个专利以专利号。从1617 年第1 件专利说明书的出版到1907年，英国出版的专利说明书的数量累计达到了37500 多件。当年，英国还陆续编制了各种索引及分类文摘等文献，1853 年国会即开始拨款委托专利局收集全国发明索引，并编印发明编年史。

这种以出版专利文献的形式，将新发明的核心技术、知识向社会进行公开和传播的方式在英国确立了下来。也体现了专利制度“已公开换保护”的核心思想，同时为全人类提供了海量的知识财富。直至今日，专利文献已成为人类文献不可或缺的重要组成部分，为人类文明的发展贡献着不可磨灭的力量。

（5）中国专利制度的建立和发展

相较于传统发达国家更早且更主动的建立实施专利制度，中国专利制度的建立显然是非常晚的，并且是被动建立的而非主动建立的。

中国第一部专利法制定于1984年，并于1985年4月1日起施行。此时中国处于改革开放初期，而建立本专利法的目的更多的是向世界展示中国改革开放和拥抱世界的决心。

中国第一部专利法施行后经历了四次修改，而每次修改的目的也不尽相同。受制于当时实际国情的影响，其中前两次的修改也更多的是被动修改，以帮助中国更好的融入世界。具体如下：

1992第一次修改，1993年1月1日起施行，修改目的：落实深化改革，扩大开放的方针，并履行我国政府在中美保护知识产权谅解备忘录中作出的承诺。

2000年第二次修改，2001年7月1日起施行，修改目的：适应建立和完善社会主义市场经济体制的需要，满足我国加入世界贸易组织的要求。

之后的第三次和第四次对专利法的修改则是我们主动而为之。具体如下：

2008年第三次修改，2009年10月1日起施行，修改目的：认真贯彻执行《国家知识产权战略纲要》，总结我国实施专利法以来的经验，立足我国实际国情，借鉴国际发展动向，进一步完善我国的专利制度，促进创新型国家的建设，促进我国经济发展模式的转变和经济结构的调整，实现我国经济社会的又好又快发展。

2020年第四次修改，2021年6月1日起施行，修改目的：以建设知识产权强国为目标，立足国情，放眼世界，针对突出问题，提出解决措施，实行严格的专利保护制度，保护创新者的合法权益，促进专利实施与运用，充分激发全社会的创新活力，为深化科技和经济体制改革、转变经济发展方式、实施创新驱动发展战略、建设创新型国家提供法律保障。

由此可以看出，直到第三次和第四次修改，我们对专利法的认知和运用才逐渐回归专利法的本质，逐渐实现专利法的立法宗旨。当然，根本原因是由我国经济发展实力和创新能力所决定的，本文不再详细展开。

总之，宏观上看，随着我国经济实力和研发实力的提升，我们对回归专利本质的专利制度的需求与日俱增，而回归专利法本质的专利制度对我们经济和创新的积极作用越来越明显，二者是相辅相成，相互推动的。

结语

以上就是专利制度形成和发展史的冰山一角，可以看出专利制度并不是一成不变的，无论是过去、现在还是将来，专利制度的发展都是复杂而不确定的。这是因为专利制度本身就是很复杂的，它不仅涉及到技术和法律，还涉及到经济和行政等方面，是一项综合性的制度。

因此这也给到我们从业者一些启示：要认识到专利工作或者知识产权工作是一项专业性的、综合性的工作，而非仅仅聚焦于诸如文字的撰写和编写上，这就要求我们不能固步自封，更不能盲目自大。

由于笔者水平有限，本文也仅仅从单一方面梳理罗列了专利制度发展过程中的九牛一毛，难免会出现错误或偏见，欢迎同仁们交流批评指正。

主要参考文献

1.徐海燕.近代专利制度的起源与建立[J].科学文化评论.第7卷,2010（2）: 40-52.

2.邹琳.英国专利制度发展史研究[D].湘潭：湘潭大学,2011.