立项风险分析－专利技术评估

发布时间：2010.12.03 北京市查看：23285 评论：40

本帖最后由 Joyce 于 2010-12-13 10:43 编辑

立项风险分析－专利技术评估

入世给我带来了许多的好处，也带来了挑战和风险，特别是知识产权方面尤其突出。在我们以往的研发产品的过程中，存在着对知识产权很不重视的现象，在技术创新的过程中往往只注意了市场的需求，对于其他许多方面的问题，例如：技术的生命周期、侵犯他人知识产权的可能与风险，往往都没有关注到，从而大大增加了技术创新的风险。

解决上述问题的一个重要步骤就是将专利战略融入技术创新的全部过程。这包括对创新技术综合考虑竞争对手专利的申请和授权情况；分析创新技术或产品在工业实施、生产、使用、销售、进口行为发生后，侵犯他人知识产权的可能与风险；分析所开发的新技术适宜知识产权保护的种类－－专利、技术秘密、版权、商标等，以及根据市场竞争需要确定专利申请的时间、地域、方式和保护范围，更为重要的是将专利制度纳入企业的管理制度、程序和环节。

专利评估

专利评估主要包括专利技术计价(Patent & Technology Pricing)、专利技术分析(Patent & Technology Analysis)、专利技术评估(Patent & Technology Evaluation)、专利技术稽核(Patent & Technology Due Diligence)等四大方面，分别以经济面、技术面、指标面、法律面的观点，全面整合并鉴定标的专利或者技术的价值。在实际的应用中四者之间先后的关系如下：

专利技术计价

专利技术计价是从经济的角度进行专利评估，主要是对应专利之于无形资产的价值的计算，其计算的方式有多种，其中比较重要的一种是基于选择权理论并在未来风险考量下的专利技术计价方式。更多的应用时候是在做公司资产评估、专利许可或购买时用到。

专利技术分析

专利技术分析是从技术面的角度进行专利评估，主要是在专利检索的基础上进行专利统计分析，分析结果以图表化的方式进行呈现，用以核准相关专利的布局情况，用以作为可能竞争对手、技术发展现状、同技术领域之专利布局现状以及可能的研发方向。

专利技术评估

专利技术评估是从指标面的角度进行专利评估，主要是指利用专利指标(Patent Index) －印证指标(Citation Index, CI)、技术生命周期(Technology Cycle Time, TCT)、科学相关性(Science Linkage, SL)等，评估标的相对于相同技术领域的相关专利群的强弱程度。

专利技术稽核

专利技术稽核是从法律面的角度进行专利评估，主要是对标的的法律现状以及授权条件开展稽核。其中法律现状稽核包括：权利形态、年费维护、专利家族等；授权条件包括独占或非独占许可授权、授权范围及内容等。

立项专利技术分析

在产品从立项到上市的这个生命周期阶段中，有三个重要的时期，需要进行专利评估，即：立项前评估、研发中专利申请前评估、上市前评估。由于现阶段的条件所限在此处仅对立项前的专利评估中的专利技术分析展开叙述，以指导后期的工作。

立项专利技术分析包括两个方面的问题：

1.专利检索

2.专利统计分析

立项专利技术分析－专利检索

目标是分析立项产品的特色，找出计划研发关键创新点所属技术领域的相关专利群。

步骤是：

Step 1、分析产品特色，根据计划研发关键创新点列出技术关键字。

Step 2、根据关键字锁定检索条件进行专利搜寻。

Step 3、依据搜索结果以修正检索条件再次进行专利搜索。

Step 4、重复Step 2 & 3直到搜寻结果达到预定命中率。

Step 5、进行专利判读以产生检索结果－创新点所属技术领域的相关专利群。

...............................................................................................................................

检索主题
检索专利权人
检索地区
检索年份
检索语言
检索资料库名称
检索条件	关键词

立项专利技术分析－专利统计分析

目的：产生相关专利统计分析图表

步骤；针对专利检索结果利用专利统计分析工具以进行专利统计后产生专利统计分析图表。

专利统计分析图表包括：

1、专利件数分析图

观察近年来专利授权的件数图，可以的出研发关键创新点所属技术领域的专利群数量的增减趋势，从而分析该技术领域内的技术趋势。并能利用申请日与公告日的综合分析观察该技术领域审查专利的平均时间。该分析图包括：历年专利申请/公告趋势分析图。

示例1：可见近四年来该相关技术开始蓬勃发掌，并且有越来月发达的趋势，可见此领域的技术目前相当的热门。

2、技术生命周期分析图

由技术生命周期分析可以看到研发关键创新点所属技术领域所处的生命周期现状。通过专利件数与专利权人数/发明人数随时间的消长，能观察处目前产业所处的技术生命周期状况，如技术萌芽期、成长期……等。让分析者更了解并预测该技术未来的兴衰，提供决策者投入的重要参考指标。其分析图以专利的申请日/公告日为分析日期依据，并依时间点排序。

示例2：有下表可见，1990年至1997年间呈现停滞不前的态势，至1998年起即急速增长（2001年的数据不完整，不能列入分析）。明显的，无论投入该技术的企业数或者是研发量，都正呈现方兴未艾的态势，即该项技术处于“技术发展期”。

3、专利属国分析表

其是以专利权人所属国家为基础，针对目前分析的专案，列出该技术领域内各国申请专利件数以及专利权人数分布的情形。由专利属国分析可以发现研发关键创新点所属技术领域的相关专利群中，有哪些是专利技术发展的重要竞争国家，该国家专利技术实力的比较以及重视专利申请的程度。

示例3：由下表可见拥有该项技术所属领域的相关专利件数的前4名国家，分别是美国225件、加拿大7件、日本7件以及瑞典4件。就数量以及趋势看来，美国企业主导了整个大局，在全部251件专利中占据了225件，技术展一律接近9成，为整个该技术领导国家。

所属国	专利件数	专利权人数
美国	225	72
加拿大	7	1
日本	7	2
瑞典	4	1

4、专利权人分析表

由研发关键创新点所属技术领域的相关专利群的专利权人分析，以发现该技术的主要潜在竞争对手或合作伙伴。

示例4：下表表明排名前三名之专利权人拥有大量专利与技术，可能为此产业中的竞争对手和潜在合作伙伴。

公司名称	专利件数	活动年期	发明人數	平均专利年龄
Sun Microsystems, Inc.	70	6	70	4
International Business Machines Corp.	25	3	58	3
Packard Bell NEC	10	2	12	5

5、引证率分析

引证率分析，是对专利资料被引用的次数进行分析。能针对重要专利/基础专利就其被引证的次数，以及引用该专利的公司、引用的专利等资讯进行揭晓，让分析者方便掌握重要专利的相关讯息。要找出一技术领域中最为基础或是最为重要的专利可由专利引证率来达成，这是由于通常一件专利被引证的次数越高，代表该件专利的重要性或基础性的程度越高。此外，基础或是重要的专利相对也是最可能侵权或是需要技术转移的专利。

示例6

美国专利号	相互引证数	专利名称	专利权人
5768510	10	Object-oriented system, method and article of manufacture for a client-server application enabler system	Sun Microsystems, Inc.
5848246	6	Object-oriented system, method and article of manufacture for a client-server session manager in an interprise computing framework system	Sun Microsystems, Inc.
5390282	5	Process for problem solving using spontaneously emergent self-replicating and self-improving entities	Koza; John R.
5966702	3	Method and apparatus for pre-processing and packaging class files	Sun Microsystems, Inc.
6047053	2	Network based knowledgeable assistant	Wildfire Communications, Inc.
5761477	2	Methods for safe and efficient implementations of virtual machines	Microsoft Corporation

6、重要技术领域分类分析表

由于每一件已核准的专利均会依其技术内容被分类至某一个国际专利分类号码（IPC：International Patent Classification）中，因此由分析研发关键创新点所属技术领域的重要国际专利分类码（IPC），将有助于搜寻该技术领域的其他重要相关专利。同时对IPC进行趋势、竞争国家等指标的分析，帮助分析者找出技术的一级战区或***，以作为研发方向的参考指标。同时也可找出各竞争国家的技术重点以及技术发展情况，有助于研发相关的竞争策略。

示例6：由下表可见该技术的ICP子分类排名第一的为G06F，其总共占据了251件专利中的237件，可见该技术大多分布与此子分类中。而G06F指电子数据处理，第二名为H04L（数字信息传输）,第三名的子分类为H04M（电话通信）。由下表可得知该技术可能的专利分类码落点，有助于后续研发同类型技术搜集相关参考专利时用。