实务干货 | 高质量专利-专利保护之“溯本求源上位法”

来源 | 航图知产（ID：HowDoip）
作者 | 胡小龙

在本期中，小龙将与大家一起分享多年来的个人心得经验，讨论一下发明人对高质量专利的无限追求与代理人实务水平不能与之匹配的矛盾，以寻找一种实现专利代理人在现有水平基础上该如何实现突破的方法。

前言

小龙作为一名机械领域的专利代理人，从入行至今一直在一线工作，接触的发明人从坚持“永动机”可实现的民间发明家到科研院所的院士教授，可以说机械领域是所有领域中覆盖面最广的，给我提供了无限的施展平台。

从与发明人的接触过程中，小龙从不同的场合都时不时听到“专利代理人的工作就是修改文件格式”的言论。对于科研院所和研发型企业的一些发明人来说，其撰写的交底资料已经不比普通的专利代理人的撰写水平差，格式也基本能够满足专利申请文件的格式要求。在这样的情况下，很多代理人就简单的做一些文字处理和调整（也即格式调整），甚至出现以发明人的交底资料原封不动提交专利局的情况。换位思考，如果我是发明人，面对这样不负责的代理人，也会对专利代理人的价值产生严重的怀疑。

二次创造

虽然专利代理行业中出现了各种各样的乱象，但是小龙要说，真正的专利代理人不是码字员，而是实实在在可以帮助发明人实现“二次创造”的“二次发明人”。

为什么要“二次创造”，这与发明人和代理人的目的不同有关：

发明人的目的在于解决工业生产上存在的实际技术问题，在解决这些技术问题的过程中，形成了适用于特定技术条件下的一种或数种特定的技术方案。

代理人的目的在于将该一种或数种特定的技术方案形成法律文件，以使专利获得最大化的保护范围。这要求代理人在充分理解技术方案的基础上，将该一种或数种特定的技术方案扩展为包含无数种技术方案的方案集群，从“一种或数种”到“无数种”的过程，也即是“二次创造”的过程。

“二次创造”的水平高低是评价专利代理人实务能力的核心要素之一，发明人口中的仅仅会“修改文件格式”的代理人，在小龙看来，他们还处于学徒水平，并不能代表代理人的真实水平。

关于“二次创造”，在专利代理人的教材和资格考试中，其标准为“适当上位，为申请人获得合适的保护范围”，所谓的“上位”，也即是将发明技术方案中的某一个技术特征进行概括性描述，以扩大专利的保护范围。举一些简单的例子：螺钉→螺纹连接件，弹簧→弹性元件。当然，实际中的“上位”方法肯定不止这样简单。

但现有的这些“上位”手段，均存在一个问题，它们均着眼于发明技术方案的某一个“技术特征”进行上位，这样的“二次创造”属于局部的“二次创造”，最终得到的专利申请文件的保护范围往往并不完美，并不能达到保护范围的最大化。对于水平已经较高的发明人而言，这样常规的“上位”手段已经渐渐无法满足他们对于更高专利质量的追求。

溯本求源上位法

为了满足发明人对高质量专利的无限追求，小龙也在不断地思考和尝试，并总结了一种“溯本求源上位法”，克服现有“上位”方法仅仅着眼于具体技术特征的缺点，从对发明技术方案的整体把控出发，实现更高层次的“二次创造”。

关于“溯本求源上位法”，小龙总结为以下四个步骤：

1、寻找：找到发明点（发明点的寻找方法请参考小龙的原创文章：高质量专利-背景技术的作用（一）），以该发明点确定发明目的；

2、溯源：追溯发明人实现该发明目的所采用的技术原理；

3、重构：从技术原理出发，重构实现发明目的的技术方案；

4、撰写：以重构的技术方案完成专利申请文件的撰写。

说一千道一万，不如一个案例来得实在。下面小龙与大家分享一篇真实案例，这个案例也是小龙第一次采用“溯本求源上位法”撰写的专利申请文件。

发明人的技术方案：一种纳米级流体混合器，包括上圆盘和下圆盘，下圆盘上刻有圆环形纳米流道，上圆盘和下圆盘上分别设有一孔。圆环形纳米流道的半径5-100nm。

作用：加快液体在纳米级微观条件下的混合速率，提高混合效率。



附图标记说明：1-容器；1a-下圆盘；1b-上圆盘；2-圆环形纳米流道；3-上圆盘孔；4-下圆盘孔。

按“溯本求源上位法”的步骤撰写专利申请文件的方法如下：

1、寻找：发明点：纳米级流体混合器的整体结构；发明目的：加快纳米级微观条件下的液体混合速率。

2、溯源：该圆环形纳米流道能够加快纳米级液体混合速率的原理如下：在圆环形纳米流道2内注满待混合的液体后，在圆环形纳米流道2的上下两侧分别注入一个气泡，当液体和气泡之间发生相对运动时，一部分液体会随着气泡移动，进而导致液体内发生不规则运动，这样的不规则紊乱运动会加快液体之间的混合，使得液体混合速率加快，提高液体混合效率。

3、重构：经分析发现，发明人的发明核心在于利用圆环形纳米流道2上下两侧的气泡与液体之间的相对移动，来实现加快纳米级流体混合，如果仅仅保护发明人提供的纳米级流体混合器，无论怎么“上位”，均无法对发明人做出的“气泡能够加快纳米级液体混合速率”的原理性发现的完美保护。因此，需要从“纳米级流体混合器”的技术原理触发，对发明人提供的特定的技术方案进行重构。本案例中将“纳米级流体混合器”重构为“纳米级流体混合方法”。

4、撰写：根据重构的“纳米级流体混合方法”，撰写专利申请文件，得到权利要求书，其权利要求1为：

1．一种纳米级流体混合方法，其特征在于：包括如下步骤：

1）将需要混合的至少两种液体注满混合流道；

2）向混合流道的上下两侧分别注入至少一个气泡；

3）驱动气泡和液体相对运动，液体在气泡的带动作用下混合。

本案例专利名称：纳米级流体混合方法及其混合器，专利号：CN201210416107.5。这是小龙入行2年时撰写的一份专利申请文件，也是小龙第一次发现并采用“溯本求源上位法”撰写的申请文件，所以至今还印象深刻。

当年的小龙从业时间不长，经验不足，以我现在的眼光来看，这篇专利申请文件还存在很多缺点，这里就不一一指出了。另外，由于小龙工作更换的原因，未能参与该专利申请的答辩工作，实属遗憾！

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