追踪检索的操作、操作动机及操作时机

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本来打算好了，等无效决定下来写案例，还是觉得坐不住，今天聊聊追踪检索吧。

 

 

 

追踪检索的概念：

 

追踪检索是指从一份文献出发，通过文献之间的某些联系，检索获得与这一份文献相关的其他文献。根据这些联系的种类，追踪检索可以包括发明人追踪检索、申请人追踪检索以及引用或被引用文献追踪检索。

--《跟着审查员学检索》第6章，6.5.3

 

“追踪式”检索策略最常见的是针对本专利的申请人（发明人）的追踪；其次是对本专利（或者检索到的相关文献）的引证文献的追踪；还可以是对本专利同族文献审查信息的追踪；也可以是对本专利相关同类产品或服务信息的专利技术逆向追踪等。

--《专利有效性检索》第三章

 

追踪检索是指从一个比较相关的文件出发，利用文件之间的某些线索，检索其他相关文件。追踪检索包括发明人追踪、申请人追踪和引用文件/被引用文件追踪。

可以在检索刚开始时，对待检索的申请的发明人、申请人或说明书中提及的背景技术文件分别进行发明人追踪、申请人追踪和引用文件/被引用文件追踪检索，也可以在检索过程中，对检索到的重要的相关文件进行上述追踪检索。

--《发明专利审查基础教程·检索分册（修订版）》第三章

 

这里补充一下我的理解，我个人喜欢把相似检索和语义检索这两个时代进步的产物也看作追踪检索的操作的一部分。因为相似检索就是直接基于相关专利进行的，而语义检索的基础要么是相关专利本身要么源于相关专利（专利号、说明书内容等），因此这两个也属于文献之间的联系的检索。

 

 

 

因此实际上我认为，追踪检索的基础操作应当至少包括：发明人追踪、申请人追踪、引用文件/被引用文件追踪、相似检索和语义检索。

 

具体的以上基操怎么做，差不多自行百度就了解了。或者刚才三本书（《跟着审查员学检索》、《专利有效性检索》、《发明专利审查基础教程·检索分册（修订版）》）大家买一买，也是为人工智能AI科学技术文献源文档储存及调取查阅技术的发展做贡献嘛。

 

 

 

操作的问题浅浅聊完了，接下来是操作动机和操作时机。

 

当前很多检索类书籍的通病之一是，基本只讲追踪检索的基本操作，即讲操作不讲动机时机。我是知道怎么操作了，但是为什么要这么做，以及更重要的是，我什么时候这么做呢。

 

 

讲到操作动机。动机就是为了省事。

 

这么总结可能比较欠揍。那么扩展一下就是说，这么做的话，可以从相关专利入手，源头性的做扩展延伸，以浏览更多专利，而这些专利的获取过程，省略了传统检索式的构建及调整，也可能会稍微弥补传统检索式构建及调整带来的漏检问题。

 

那么关于操作时机呢。

 

从以上三本书相关内容不难看出，追踪检索一般在两个大步骤中发生：

1.刚开始检索时对检索对象进行追踪（如无效检索时对涉案专利进行的追踪检索）；

2.浏览检索结果过程中对相关专利进行追踪。

 

刚开始检索时的追踪一般没啥好说的，操作时机简单粗暴，直接上手干就完了。模糊不清的就是浏览检索结果过程中的追踪，这个相关专利怎么去筛选。

 

我的处理方式一般是，从浏览量和检索任务剩余时间去考虑相关专利的筛选。

 

回顾一下追踪检索，至少包括发明人追踪、申请人追踪、引用文件/被引用文件追踪、相似检索和语义检索。这些追踪检索里，相似检索和语义检索在各个数据库的实操中，都是会具有比较固定的数据量范围，比如黑马的相似检索固定200个专利，语义检索如果不进行合并或其他特别操作的话固定1000个专利。

 

 

 

加起来1200的专利浏览量，即便是对于浏览效率高的人来说也是有些费时间的。至于发明人、申请人和引证文件追踪这几个，数据量一般是要看情况的。但是在查全的检索过程中，对于细分领域国际国内头部若干企业的检索都是必要的，正常来讲数据量也是不会小。

 

因此在分析了浏览量和检索任务剩余时间后，一般的处理办法，所谓相关专利就是包含了假设目标文件所具有的关键技术特征的一个或多个。

 

不一般的处理办法与两个情况有关：

 

1.检索浏览结果中，满足“包含了假设目标文件所具有的关键技术特征的一个或多个”的专利实在太多，这种情况下比如200个数据量，我们按一般处理办法要对180个专利进行追踪检索，实在是很折磨人的事情，要知道这只是针对一个检索式来看的。这个时候对于相关专利的要求就得严格些，对于公开了核心技术特征的，才看做是相关专利；

 

2.检索浏览结果中，满足“包含了假设目标文件所具有的关键技术特征的一个或多个”的专利实在太少，这种情况下比如200个数据量，我们按一般处理办法要对2个专利进行追踪检索，可能是检索式造成的噪音奇大，也可能是该细分领域结合特定的技术特征后就是没多少相关专利，这个时候对于相关专利的要求就得放宽些，只要是能贴近检索对象技术主题的，就看做是相关专利。

 

上述第二种情况中，尤其需要注意那种附图绘图精美的专利。优选的，附图绘图精美的，附图量超过三五个的早年外国专利，对于此类专利追踪可能会有意想不到的检索效果。

 

  

 

               

黑娃

      

许利民，思博论坛ID“黑娃”

1）景毅检索分析团队负责人、思博论坛版主及检索讲师；

2）检索分析师、知识产权师；

3）机械、管理双学历；

4）擅长无效检索、侵权检索、商业秘密非公知性检索、稳定性检索、公众意见检索、查新检索，有丰富的涉诉无效检索经验，积累了许多全部无效案例；

5）已经手包括化工机械、医疗器械、芯片封装、新能源、通信、电商产品、注塑机械等在内的许多领域专利检索；

6）有对企业、代理机构及高校的专利检索培训经验。