浅读检索--马天旗著《专利有效性检索》第二章第一节

发布时间：2021.09.30 福建省查看：1707 评论：2

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本文浅读的对象，为《专利有效性检索》书中的第二章第一节内容，作者为马天旗（原国家知识产权局专利局副处长）、赵星、欧阳石文。以下浅读、分析等均仅代表本人观点，不代表作者马天旗、赵星、欧阳石文观点。如有其他理解欢迎交流。

第二章讲的是检索人员做检索时需要掌握的基础知识。

所谓的基础知识主要是针对我们在做检索时浏览和使用的基础部分，包括专利文献本身的知识比如扉页代码、分类号本身的知识比如分类号解读、数据库本身的知识比如专利和非专利数据库。

第二章第一节中，作者阐述了专利文献基础知识，这部分基础知识，总体的量和深度可能比不上其他的书，感兴趣的可以结合其他资源去学。

首先是扉页内容，作者提及的专利文献单行本其实就是我们在检索时看到的专利公开PDF文件，而该PDF文件会包含扉页、权利要求书和说明书。

扉页部分作者给出了常用的INID代码及解析。这部分一般关注的都不太多，因为在检索时，INID代码后边都会跟着著录项目，不用特意看代码，我们看著录项目就够了。比如：

(21)申请号

(22)申请日

(72)发明人

假如碰上外文文献，问题也不大，看多了就行，或者结合翻译，实在不行就对着作者这个解析表翻翻。但说实话，数据库一般都会在浏览页显示著录项信息，我们除非必要在检索时也不会每篇都特意调出PDF，效率角度考虑是不合理的。

接下来是权利要求书，作者基本上是把专利法对于权利要求书的介绍搬运了一小部分。如果有谁实在是刚入行一天两天左右，还不知道权利要求书是什么，建议先过一遍专利法。

然后是说明书，这里我建议大家在看的时候可以多关注书中的表2-2，“说明书的构成部分以及对检索的作用[1]”。表的内容用我的言语难以描述清晰，我冒点版权风险放上一部分书中原图：

微信图片_20210930092252.jpg

如图所示，该表列标题有：“说明书的构成部分”、“主要撰写内容”、“对检索的作用”、“需注意的地方”；行标题有：“技术领域”、“背景技术”等说明书各组成部分。我们主要关注列标题中“对检索的作用”、“需注意的地方”即可。

以行标题“发明内容”为例。发明内容包含要解决的技术问题、技术方案和有益效果。我不止一次在直播课或公众号文章中强调了，在检索中应格外重视有益效果部分。这部分能辅助提高浏览文献速度，也对于检索要素的提取、检索式的构建有一定帮助。

作者在列标题“需注意的地方”中阐述了“有时申请人会夸大本专利的技术效果，这需要充分理解权利要求技术特征与技术效果之间是否存在对应关系[1]”。夸大技术效果这种操作，是很常见的，有时的确存在误导。但如果对权利要求书结合说明书内容进行完整分析，是很容易避免误导的。我们知道在构建检索式的时候，检索要素的提取（以机械领域为例）首先看结构特征，这是领域本身特征决定的，当然不绝对，有时候也会结合功能效果，此时需要功能效果和已提取的结构要素能够对应，使检索式整体逻辑正常。

再以行标题“具体实施方式”为例。作者在列标题“需注意的地方”中指出，我们从具体实施方式，即其中描述的实施例中提取的关键词一般是下位的，往往要进行横向和纵向扩展。横向和纵向扩展这个技巧在很多检索基础入门书籍中都会提及，横向是从广度来说的，比如同义近义词扩展；纵向是从深度来说的，比如上下位扩展。在这里我们如果要进行纵向的上位扩展，可以部分参考权利要求书和说明书中的上位化概括描述，但不是完全照搬，有些上位描述会给检索带来特别大的噪音，这是需要在选取过程中特别注意的。

第四个是检索报告，我们注意其中的X、Y、A、E分别含义就够了：

X：用于单独对比的对比文件

Y：用于组合对比的对比文件

A：背景技术相关文献

E：抵触申请对比文件

最后一个是专利引文，主要是包括审查员审查时的对比文件和背景技术引用的参考文献，这也是我们在做检索时需要注意的地方，有时做无效检索，审查员审查时的对比文件和背景技术引用的参考文献能给人不少的灵感。

参考文献：

[1]马天旗,赵星,欧阳石文.专利有效性检索[M].北京:知识产权出版社,2021:7-15

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第一章解读链接：浅读检索--马天旗著《专利有效性检索》第一章 https://bbs.mysipo.com/thread-1112139-1-1.html (出处: 思博网)