【黑娃聊检索】检索要素表的适应性设计
发布时间：2020.07.03 福建省查看：4244 评论：10
检索要素表的适应性设计
原创：黑娃
公众号：黑娃聊检索
关于检索要素表的构建，笔者在第一篇文章《仪式化检索——论检索要素表的构建》中已有详细介绍，从分类号选取、关键词选取等。所以不是本篇的重点，本篇意在介绍笔者自己做的新表，以适应当前的检索需求。
《发明专利审查基础教程·检索分册》中出现并介绍过了当前常用的检索要素表。笔者手头的书是2012年的版本，已经过去了八年，这个表格依然是许多人在任何检索时都会习惯去用的表格（如果有用表格检索的话）。
检索要素表是为了理清检索思路，调整检索式用的，而根据检索目的（一般是查新、无效及侵权）的不同，检索专利类别（发明、实新、外观）的不同，检索领域的不同，检索技巧、思路都会有不一样的变化。仅仅这样一张简单的表格，已经难以真正满足日常需求，于是笔者在一次次的检索中，设计了一张新表，并已在日常工作中使用，感觉还不错，分享给大家。
这仅仅是我自己设计的表格，如果是医药、化学等类似领域，可能需要根据领域特征自行设计好用的检索要素表。
现在进入表格的使用介绍。
1.横列两行是“发明主题”和“区别技术特征”
这个和目前常用表是几乎一致的，不一致的在于，我将“发明主题”进一步细分了，细分为“本领域”及“跨领域（含相近领域）”。
检索的时候经常有的情况就是，查新或无效的时候查到了可用作接近文件的Y类对比文献，那么下一步就是找可能的组合文件，组合文件可以是本领域，也可以是跨领域，跨领域的限制较为严格，但是也需要去检索。
另一种情况是，侵权检索也可能在跨领域找到侵权对比文件，尤其是产品拆解的时候，产品可能细分了不同的检索主题，而不一定每个检索主题都仅能适用同一技术领域。更多时候，细分出了很多检索主题，各有各的适用领域集。
2.纵列是“专利类型”、“检索目的”、“基本检索要素”
这里是改变最大的地方。
1）专利类型
专利检索的时候会区分专利类型，发明及实新用的分类表和外观是不同的：发明及实新可以是IPC、CPC等，但是外观一般只用LOC（从附图中针对外观查新无效除外）。一个是适用多个分类表，一个是几乎只适用一个分类表，检索策略大相径庭，故而在表格中将其区分。
2）检索目的
检索目的通常是查新、无效、侵权。查新和无效在专利检索层面上的思路几乎是一致的，都是奔着新创性去的，故而放在了一起。而侵权和查新、无效的思路并不一致，所以分开。
3）基本检索要素
这是表格的大头。基本检索要素有：发明主题、区别技术特征、分类号、关键词。
发明主题和区别技术特征讲过了，不再赘述。重点讲分类号和关键词。
针对发明及实新的查新或无效检索，通常是先查准后查全的思路，当时间充裕是如此，时间不够灵活调整， 极限状态下，先检索无语言障碍的本国专利、而后是检索主题相关的重要国家专利（如鞋就是美国，可以讲欧美合起来检索），之后是欧美、日本及其他国家或地区专利。
一般来说，对本领域熟悉的自然了解本领域检索主题相关的重要国家，这里的重要是指本领域检索主题在该国具有先进研发和技术，有若干业内闻名遐迩的企业。笔者为例，笔者检索的顺序是中、欧美、日、其他国家。
发明及实新查新或无效所用的关键词，除了不同国家或地区用不同当地语言以外，中英语也不能遗漏，因为很多数据库，中英检索的数据量是最多的，有自己内在的翻译在里头，即便不准也是最广的，加入中英有助于降低漏检。
针对发明及实新的侵权检索，因为是查全思路，通常使用IPC就够了，漏检对于侵权的严重性是远远大于噪音的。但如果想尽快看到侵权对比文件的可以依然用如上做法。
如果针对侵权也是先准后全的做法，那么这个后全就不能少了，即便时间不够。如何后全，大致如下表：
要注意的是，侵权的语言选择基本是是看产品出口国或技术使用地点，故而在语言选取上和查新、无效的部分不同。
针对外观的查新或无效检索，只用LOC分类号，根据检索时间，可以灵活调整中、欧美、日等国的检索顺序。在此需要了解，对于外观检索，语言障碍比发明实新会低得多，所以检索的先后重要性比发明实新或弱一些。
针对外观的侵权检索，只用LOC分类号，且在语言选择上如上所述。
以上。
表格是笔者根据自己领域和检索习惯设计的，就像开头所述，大家可以根据领域特征自行设计好用的检索要素表，以服务于日常工作。
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黑娃
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