【黑娃聊检索】检索要素表的适应性设计
发布时间:2020.07.03 福建省查看:4242 评论:10
检索要素表的适应性设计
原创:黑娃
公众号:黑娃聊检索
关于检索要素表的构建,笔者在第一篇文章《仪式化检索——论检索要素表的构建》中已有详细介绍,从分类号选取、关键词选取等。所以不是本篇的重点,本篇意在介绍笔者自己做的新表,以适应当前的检索需求。
《发明专利审查基础教程·检索分册》中出现并介绍过了当前常用的检索要素表。笔者手头的书是2012年的版本,已经过去了八年,这个表格依然是许多人在任何检索时都会习惯去用的表格(如果有用表格检索的话)。
检索要素表是为了理清检索思路,调整检索式用的,而根据检索目的(一般是查新、无效及侵权)的不同,检索专利类别(发明、实新、外观)的不同,检索领域的不同,检索技巧、思路都会有不一样的变化。仅仅这样一张简单的表格,已经难以真正满足日常需求,于是笔者在一次次的检索中,设计了一张新表,并已在日常工作中使用,感觉还不错,分享给大家。
这仅仅是我自己设计的表格,如果是医药、化学等类似领域,可能需要根据领域特征自行设计好用的检索要素表。

现在进入表格的使用介绍。
1.横列两行是“发明主题”和“区别技术特征”
这个和目前常用表是几乎一致的,不一致的在于,我将“发明主题”进一步细分了,细分为“本领域”及“跨领域(含相近领域)”。
检索的时候经常有的情况就是,查新或无效的时候查到了可用作接近文件的Y类对比文献,那么下一步就是找可能的组合文件,组合文件可以是本领域,也可以是跨领域,跨领域的限制较为严格,但是也需要去检索。
另一种情况是,侵权检索也可能在跨领域找到侵权对比文件,尤其是产品拆解的时候,产品可能细分了不同的检索主题,而不一定每个检索主题都仅能适用同一技术领域。更多时候,细分出了很多检索主题,各有各的适用领域集。
2.纵列是“专利类型”、“检索目的”、“基本检索要素”
这里是改变最大的地方。
1)专利类型
专利检索的时候会区分专利类型,发明及实新用的分类表和外观是不同的:发明及实新可以是IPC、CPC等,但是外观一般只用LOC(从附图中针对外观查新无效除外)。一个是适用多个分类表,一个是几乎只适用一个分类表,检索策略大相径庭,故而在表格中将其区分。
2)检索目的
检索目的通常是查新、无效、侵权。查新和无效在专利检索层面上的思路几乎是一致的,都是奔着新创性去的,故而放在了一起。而侵权和查新、无效的思路并不一致,所以分开。
3)基本检索要素
这是表格的大头。基本检索要素有:发明主题、区别技术特征、分类号、关键词。
发明主题和区别技术特征讲过了,不再赘述。重点讲分类号和关键词。
针对发明及实新的查新或无效检索,通常是先查准后查全的思路,当时间充裕是如此,时间不够灵活调整, 极限状态下,先检索无语言障碍的本国专利、而后是检索主题相关的重要国家专利(如鞋就是美国,可以讲欧美合起来检索),之后是欧美、日本及其他国家或地区专利。
一般来说,对本领域熟悉的自然了解本领域检索主题相关的重要国家,这里的重要是指本领域检索主题在该国具有先进研发和技术,有若干业内闻名遐迩的企业。笔者为例,笔者检索的顺序是中、欧美、日、其他国家。
发明及实新查新或无效所用的关键词,除了不同国家或地区用不同当地语言以外,中英语也不能遗漏,因为很多数据库,中英检索的数据量是最多的,有自己内在的翻译在里头,即便不准也是最广的,加入中英有助于降低漏检。
针对发明及实新的侵权检索,因为是查全思路,通常使用IPC就够了,漏检对于侵权的严重性是远远大于噪音的。但如果想尽快看到侵权对比文件的可以依然用如上做法。
如果针对侵权也是先准后全的做法,那么这个后全就不能少了,即便时间不够。如何后全,大致如下表:
要注意的是,侵权的语言选择基本是是看产品出口国或技术使用地点,故而在语言选取上和查新、无效的部分不同。
针对外观的查新或无效检索,只用LOC分类号,根据检索时间,可以灵活调整中、欧美、日等国的检索顺序。在此需要了解,对于外观检索,语言障碍比发明实新会低得多,所以检索的先后重要性比发明实新或弱一些。
针对外观的侵权检索,只用LOC分类号,且在语言选择上如上所述。

以上。
表格是笔者根据自己领域和检索习惯设计的,就像开头所述,大家可以根据领域特征自行设计好用的检索要素表,以服务于日常工作。
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黑娃
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