专利佳文4期 ▏29种信息检索策略

发布时间：2019.11.12 江苏省查看：1334 评论：1

专利佳文4期 ▏29种信息检索策略

作者：陈进

首发于公众号：野生的专利检索与分析

1979年Marcia ****ates 发表了信息检索的经典文章《Information Search Tactics》，介绍了如何利用信息检索策略高效开展检索工作，文中按四大类总结了29种经典的检索策略。虽然已经过去了40年，但是从今天的角度看待这篇文章依旧具有很高的实践价值。特别是对于专利检索的初学者，这29种检索策略可以帮助其初步构建检索逻辑。

Bates通过研究信息专家使用传统信息检索系统的检索技巧，结合自己和同行的经验总结出29种检索策略，并将其归纳为四大类，分别定义如下：

1.监控策略(Monitoring tactics)：保持检索进行的方向和效率的策略。

2.文件结构策略(File structure tactics)：通过文件结构来获取所需文件、信息来源或原始信息的策略。

3.检索流程规划策略(Search formulation tactics)：有助于设计或重新设计检索流程时的策略。

4.扩展检索词策略(Term tactics are tactics)：在检索流程中选择和修正检索词的策略。

Bates以简要清晰的原则分别为29种检索策略命名，并总结为下表：

监控策略	保持检索进行的方向和效率的策略
M1. 检查(CHECK)	检查原始需求和目前的检索主题是否相符
M2. 权衡(WEIGH)	用多角度来权衡现行检索步骤或预期下一步检索步骤的成本效益
M3. 模式(PATTERN)	观察自己的检索模式，对其进行检查，如果效率不高或者过时，重新设计模式
M4. 修正(CORRECT)	注意并纠正检索主题中的拼写和其他事实性错误
M5. 记录(RECORD)	持续记录实际的检索过程或预期执行的检索过程

文件结构策略	通过文件结构来获取所需文件、信息来源或原始信息的策略
F1. 参考(BIBBLE)	寻找现有的检索目标是否有他人做过
F2. 选择(SELECT)	要将复杂的检索分解为多种子项，再针对每种子项进行检索，各种击破
F3. 审视(SURVEY)	在检索的每种关键点重新检查可用的检索选项
F4. 删除(CUT)	当选择检索方法时，选择那些可以删除最多文献的检索方法
F5. 延伸(STRETCH)	如果预设的检索资源无法满足需求时，可以尝试用其他检索资源进行检索
F6. 辅助(SCAFFOLD)	设计辅助、间接的方式来取得所需的信息
F7. 对分(CLE**E)	用二分法逐步找到所需的资料 (二分法简单解释：每次排除都把所有的情况分成"可能"和"不可能"两种,然后抛弃所有"不可能"的情况)

检索流程规划策略	有助于设计或重新设计检索流程时的策略
S1. 指定(SPECIFY)	使用最接近检索目标的词语来检索所需的资料
S2. 详尽(EXHAUST)	在初始检索时包括检索目标的大部分或全部要素；或是在每次检索时添加一种或多种检索要素
S3. 缩小(REDUCE)	尽量减少初始检索中检索要素的数量；或是在每次检索时减少一种或多种检索要素
S4. 平行(PARALLEL)	通过同义词或平行词来扩大检索范围
S5. 定点(PI**OINT)	通过最小化(或减少)同义词或平行词的数量，同时保留更完美的描述性术语来获得检索结构的精确性
S6. 限制(BLOCK)	放弃一些检索要素的检索词，尽管可能会造成漏检

扩展检索词策略	在检索流程中选择和修正检索词的策略
T1. 广义(SUOER)	使用广义词(上位词)来扩大检索范围
T2. 狭义(SUB)	使用狭义词(下位词)来缩小检索范围
T3. 相关(RELACE)	使用相关词来扩展检索范围
T4. 邻近(NEIGHBOR)	使用邻近词来扩展检索范围
T5. 追踪(TRACE)	通过已经检索到的资料挖掘进一步检索的词汇
T6. 变化(VARY)	使用不同方式来修改或替代检索词
T7. 截词(FIX)	尝试使用截词法，使用检索词的前缀，后缀或中缀。
T8. 改编(REARRANGE)	用合理的方式将检索词颠倒或重新排列
T9. 反义(CO***ARY)	用反义词进行检索
T10. 重拼(RESPELL)	用检索词不同的拼写进行检索
T11. 词法二(RESPACE)	如果一种词汇内有空格符，则有无空格两种形态都需进行检索