十个技巧让专利检索成效倍增
发布时间：2019.07.22 北京市查看：2616 评论：12
本帖最后由 木三 于 2019-7-22 15:52 编辑
编者按：本文转自 科睿唯安德温特与标准事业部 公众号，作者 Michael Rau。
作者简介：Michael Rau 科睿唯安知识产权技术服务总监/美国注册专利律师
需要检索现有技术。越快越好。从何着手？
专利检索并不能算作一门“科学”。虽然当今市场上存在大量检索工具及服务机构，却并没有一本“放之四海而皆准”的手册可以保证成功检索到所有相关的现有技术。但是，如果您能够参考下文介绍的这些技巧，那么，您获得更具针对性的精确结果的可能性将大大提高。（本文使用的是德温特创新平台及德温特世界专利索引 (DWPI)进行检索）
1、检索专利授权理由或授权前最后一次对权利要求的修改
在专利无效检索中，如果时间有限，可以优先检索专利授权理由和/或授权前最后一次对权利要求修改的内容。如果通过这种检索获得了现有技术，并可据此证明专利审查员作出准予授权的理由不成立或最近一次对权利要求的修改仍然不具备授权的条件，那么，综合使用专利审查员已经引用的现有技术和新检索到的现有技术，就有机会无效您检索的权利要求。
2、针对同族专利进行引用检索
如果发明不属于分类明确的领域，抑或有多种不同的应用，从而导致通过关键词和/或分类号检索无法得到令人满意的结果时，引用检索会是一种有效手段。大多数检索员都会对专利审查过程中引用的专利文献进行引用检索，但这还不够，还应对其同族专利审查过程中引用的专利文献进行检索。同族专利可使用DWPI（或其他家族分类系统）的定义的专利家族，以便于管理检索结果。若通过关键词和/或分类号检索无法找到相关现有技术，还可以借助多代引用检索。在专利无效检索中，可以从已授权专利的前向引用专利来检索其后向引用专利，然后按关键日期进行筛选。这样应能检索到可能有用的现有技术。对于主题难以查找或者关键词似乎没什么用的情况，引用检索特别有效。
3、在无效检索中，查阅专利审查员最后一次的检索历史
不要花费过多的时间分析专利审查员已经浏览过的结果。在美国的专利审查过程中，专利审查员会执行多次检索。一件美国专利申请获得授权是以专利审查员所执行的检索结果为基础。审查员的检索历史会公布在Image File Wrapper（申请文件案卷信息）中，并可供公众查阅。可重点查看审查员最后一次检索记录，即未检索出足以驳回专利申请的现有技术的检索记录。您可以仔细看一下这项检索记录，找到审查员已经检索过的技术方案，并且更重要的是，找到他们未检索过的技术方案。重走一遍别人的老路意义不大，因此，您的检索式要将目光投向专利审查员可能忽略的那些现有技术。因为专利审查员往往时间有限，所以，您要寻找审查员因检索范围过窄而遗漏的相关现有技术。有时，这可能表现为关键词扩展不足，或者忽略了可能有用的分类号，往往会导致检索结果数量很少。这时您可以尝试逐步扩展，并审视(A)您的检索式得到的结果与(B)专利审查员的检索式得到的结果之间存在的差异。
4、在使用CPC分类号时，检索CPC主分类号，即德温特创新平台的“CPCP”字段
大多数检索员都在检索式中使用“CPC” 字段作为分类号筛选条件。但是，根据这个字段（以及其他检索界面的类似字段）找到的文献，其CPC分类号可能被标示为主分类号，但也可能被标示为 “检索字段” ，即副分类。而使用 “CPCP” 字段找到的文献其CPC分类号只会被标示为主分类号。这样检索结果范围更小、相关性更强，进而加速检索过程。
5、在较短的时间范围内放宽检索条件
如果您的检索有一个关键日期，那么，对于某些检索项目，可以尝试集中检索这个关键日期之前的一个月内的现有技术。很多情况下，专利申请都是仓促提交的，因为专利权人或公司可能因各种理由需要紧急提交申请。或者，某次会议上宣布了一项行业重大进展，或某个产品引发了一系列的专利活动。这种情况下，大量的相关申请会在非常接近关键日期的一段时期内提交。这时缩短时间范围的同时放宽其他检索条件，有可能能够获得最优的现有技术，尤其是对发展速度快、技术更迭频繁的领域而言更是如此。
6、查阅同族专利的ISR
查看在您检索的专利授权日期之后发出的其他同族专利的国际检索报告（“ISR”）。有时，申请人会继续申请其他同族专利，若其ISR报告发出时间太晚，则在专利审查程序中无法参考。查阅这些报告，理解ISR检索员在报告中阐述的观点。有时，这些报告会移交至国内专利审查程序，但有时不会。不要忽视这些报告。有时ISR会给您带来惊喜！
7、先检索标题、摘要和权利要求，然后再检索专利说明书
通常，检索标题、摘要和权利要求就能得到相关结果，省时省力。检视这些结果之后，再向外扩展检索专利说明书，并去掉您已经在之前的检索中看到的结果。
8、使用日本专利分类体系F-term和德温特手工代码
有人认为，日本的F-term分类体系是世界上最完善、最详尽的专利分类体系。其分类数量超过CPC（截止于2013年，二者数量分别大致为380,000和250,000），并且基于各个方面或视角，譬如用途、效果、材料、制造方法、应用等等，对分类进行更加细致的扩展。德温特手工代码基于德温特世界专利索引 (DWPI) 对专利进行标引，采用一种不同的、基于常识方法来分类，有助于找到以其他方式难以发现的现有技术。特别是，当您难以找到准确的IPC或CPC分类号时，可以试试日本F-term分类体系或德温特手工代码。或许您会发现踏破铁鞋无觅处，得来全不费工夫。
9、专利检索和非专利文献检索之间相结合
很多时候，专利检索员都是先检索“专利”，然后检索“非专利文献”。但二者结合使用往往更富成效。譬如，可以先在Web of Science当中快速进行非专利检索，从得到的检索结果中，您可以大致了解到可能会有哪些重要的发明人，然后再利用这些发明人来进行专利检索。对于部分技术，这种方法可以让您快速检索到具有较高相关性、值得关注的现有技术。
10、设置第二关键日期，以帮助缩小需进行阅读筛选的数据量
对于许多检索，第一关键日期应为优先权日或申请日。但如果技术更新较快，则可能出现这样的情况：以过去的某个日期为分界线，在此之前不可能有任何技术或知识能够申请任何与您所检索的内容接近的专利。举例来说，移动支付技术是现代支付系统的一大特征，但一般认为它们最早出现于2008年7月。虽然不是绝对的，但对于检索移动支付技术而言，在2008年7月之后至第一关键日期之前这个时间范围内检索，将最有可能找到最符合条件的现有技术。
花点时间，策略性的构建专利检索式，无疑会提高获得优质结果的几率。
编者按：本文转自 科睿唯安德温特与标准事业部 公众号，作者 Michael Rau。
作者简介：Michael Rau 科睿唯安知识产权技术服务总监/美国注册专利律师
需要检索现有技术。越快越好。从何着手？
专利检索并不能算作一门“科学”。虽然当今市场上存在大量检索工具及服务机构，却并没有一本“放之四海而皆准”的手册可以保证成功检索到所有相关的现有技术。但是，如果您能够参考下文介绍的这些技巧，那么，您获得更具针对性的精确结果的可能性将大大提高。（本文使用的是德温特创新平台及德温特世界专利索引 (DWPI)进行检索）
1、检索专利授权理由或授权前最后一次对权利要求的修改
在专利无效检索中，如果时间有限，可以优先检索专利授权理由和/或授权前最后一次对权利要求修改的内容。如果通过这种检索获得了现有技术，并可据此证明专利审查员作出准予授权的理由不成立或最近一次对权利要求的修改仍然不具备授权的条件，那么，综合使用专利审查员已经引用的现有技术和新检索到的现有技术，就有机会无效您检索的权利要求。
2、针对同族专利进行引用检索
如果发明不属于分类明确的领域，抑或有多种不同的应用，从而导致通过关键词和/或分类号检索无法得到令人满意的结果时，引用检索会是一种有效手段。大多数检索员都会对专利审查过程中引用的专利文献进行引用检索，但这还不够，还应对其同族专利审查过程中引用的专利文献进行检索。同族专利可使用DWPI（或其他家族分类系统）的定义的专利家族，以便于管理检索结果。若通过关键词和/或分类号检索无法找到相关现有技术，还可以借助多代引用检索。在专利无效检索中，可以从已授权专利的前向引用专利来检索其后向引用专利，然后按关键日期进行筛选。这样应能检索到可能有用的现有技术。对于主题难以查找或者关键词似乎没什么用的情况，引用检索特别有效。
3、在无效检索中，查阅专利审查员最后一次的检索历史
不要花费过多的时间分析专利审查员已经浏览过的结果。在美国的专利审查过程中，专利审查员会执行多次检索。一件美国专利申请获得授权是以专利审查员所执行的检索结果为基础。审查员的检索历史会公布在Image File Wrapper（申请文件案卷信息）中，并可供公众查阅。可重点查看审查员最后一次检索记录，即未检索出足以驳回专利申请的现有技术的检索记录。您可以仔细看一下这项检索记录，找到审查员已经检索过的技术方案，并且更重要的是，找到他们未检索过的技术方案。重走一遍别人的老路意义不大，因此，您的检索式要将目光投向专利审查员可能忽略的那些现有技术。因为专利审查员往往时间有限，所以，您要寻找审查员因检索范围过窄而遗漏的相关现有技术。有时，这可能表现为关键词扩展不足，或者忽略了可能有用的分类号，往往会导致检索结果数量很少。这时您可以尝试逐步扩展，并审视(A)您的检索式得到的结果与(B)专利审查员的检索式得到的结果之间存在的差异。
4、在使用CPC分类号时，检索CPC主分类号，即德温特创新平台的“CPCP”字段
大多数检索员都在检索式中使用“CPC” 字段作为分类号筛选条件。但是，根据这个字段（以及其他检索界面的类似字段）找到的文献，其CPC分类号可能被标示为主分类号，但也可能被标示为 “检索字段” ，即副分类。而使用 “CPCP” 字段找到的文献其CPC分类号只会被标示为主分类号。这样检索结果范围更小、相关性更强，进而加速检索过程。
5、在较短的时间范围内放宽检索条件
如果您的检索有一个关键日期，那么，对于某些检索项目，可以尝试集中检索这个关键日期之前的一个月内的现有技术。很多情况下，专利申请都是仓促提交的，因为专利权人或公司可能因各种理由需要紧急提交申请。或者，某次会议上宣布了一项行业重大进展，或某个产品引发了一系列的专利活动。这种情况下，大量的相关申请会在非常接近关键日期的一段时期内提交。这时缩短时间范围的同时放宽其他检索条件，有可能能够获得最优的现有技术，尤其是对发展速度快、技术更迭频繁的领域而言更是如此。
6、查阅同族专利的ISR
查看在您检索的专利授权日期之后发出的其他同族专利的国际检索报告（“ISR”）。有时，申请人会继续申请其他同族专利，若其ISR报告发出时间太晚，则在专利审查程序中无法参考。查阅这些报告，理解ISR检索员在报告中阐述的观点。有时，这些报告会移交至国内专利审查程序，但有时不会。不要忽视这些报告。有时ISR会给您带来惊喜！
7、先检索标题、摘要和权利要求，然后再检索专利说明书
通常，检索标题、摘要和权利要求就能得到相关结果，省时省力。检视这些结果之后，再向外扩展检索专利说明书，并去掉您已经在之前的检索中看到的结果。
8、使用日本专利分类体系F-term和德温特手工代码
有人认为，日本的F-term分类体系是世界上最完善、最详尽的专利分类体系。其分类数量超过CPC（截止于2013年，二者数量分别大致为380,000和250,000），并且基于各个方面或视角，譬如用途、效果、材料、制造方法、应用等等，对分类进行更加细致的扩展。德温特手工代码基于德温特世界专利索引 (DWPI) 对专利进行标引，采用一种不同的、基于常识方法来分类，有助于找到以其他方式难以发现的现有技术。特别是，当您难以找到准确的IPC或CPC分类号时，可以试试日本F-term分类体系或德温特手工代码。或许您会发现踏破铁鞋无觅处，得来全不费工夫。
9、专利检索和非专利文献检索之间相结合
很多时候，专利检索员都是先检索“专利”，然后检索“非专利文献”。但二者结合使用往往更富成效。譬如，可以先在Web of Science当中快速进行非专利检索，从得到的检索结果中，您可以大致了解到可能会有哪些重要的发明人，然后再利用这些发明人来进行专利检索。对于部分技术，这种方法可以让您快速检索到具有较高相关性、值得关注的现有技术。
10、设置第二关键日期，以帮助缩小需进行阅读筛选的数据量
对于许多检索，第一关键日期应为优先权日或申请日。但如果技术更新较快，则可能出现这样的情况：以过去的某个日期为分界线，在此之前不可能有任何技术或知识能够申请任何与您所检索的内容接近的专利。举例来说，移动支付技术是现代支付系统的一大特征，但一般认为它们最早出现于2008年7月。虽然不是绝对的，但对于检索移动支付技术而言，在2008年7月之后至第一关键日期之前这个时间范围内检索，将最有可能找到最符合条件的现有技术。
花点时间，策略性的构建专利检索式，无疑会提高获得优质结果的几率。
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木三
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